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证券公司反洗钱工作存在的问题和不足.pdf

证券公司反洗钱工作存在的问题和不足.pdf

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    证券公司反洗钱工

    作存在的问题和不足

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    1、证券公司反洗钱面临的挑战。基

    于：2005年新证券法实施后，证券公司

    交易、财务、清算等业务核心流程实现

    大集中;2007年起证券公司客户资金全

    部实现第三方存管，券商不再提供现金

    服务，转绝迹;2008年证监会发起了声势

    浩大的账户清理规工作，一挂多、账户

    名不一致等问题得到根本解决;证券公司

    综合治理成效显著，证券公司合规体系

    健全有效，原则上不允许自然人代理，

    客户分类、客户适当性、客户回访等

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