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《证券从业n》证券公司场外业务习题

你的学号：i填空题］*

1.全国股份转让系统是经国务批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要

为（）发展服务。

①创新型企业

②创业型企业

③成长型中小微企业

④成熟型企业［单选题］*

A.①©④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③（正确答案）

2.证券公司在全面股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）。

①具备证券自营业务资格

②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员

③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其做市业务

管理制度

④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统［单选题］*

A.①©④

B.①③④

C.①②③④（正确答案）

3.下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。

①实际控制人

②会计师事务所

③律师事务所

④级管理人［单选题*

高员］

A.①@④

B.@@④

C.①②③④（正确答案）

D.@@③

4.证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。

①具备从业资格

②遵守法律法规

③循诚实信用

遵

④遵循公平自愿原则I单选题1*

A©@@

.

B.①©④

C.①②③④（正确答案）

D.@@③

5.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开

转让股份进行（等活动。

，）

①股份融资

②债券融资

③务重组

债

④资产重组［选题］*

单

A.①©④（正瑛答案）

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

6.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协

议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训，使其了解相关法律、法

规、规则、协议所规定的权利和义务。

①董事

②监事

③高级管理人员

④其他信息披露义务人［单选题］*

A.©@@

B.①③④

C.①②③④（正价答案）

D.©@③

7.柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。

①建立健全柜台市场产品管理制度

②建立健全柜台交易管理制度

③健全柜台交易合规管理制度

④健全柜台交易风险管理制度［单选题］*

A.①©④

B.①③④

C.①②③④（正确答案）

D.0@③

8.在全国股份转让系统日请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当

()o

①真实

②完整

③相关

④准确［单选题］*

A.①©④(正确答案)

B.①③④

C.①②③④

D.©@③

9.根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业

务的证券公司。()

①推荐业务

②经纪业务

③做市业务

④全国股份转让系统公司规定的其他业务［单选题］*

A.①②④

B.①③④

C.①②③④(正确答案)

D.0@③

10.下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是

()o

①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定

的除外

②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持

续揭示投资风险

③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势

侵害投资者合法权益

④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规

转让行为［单选题］*

A.©@④

B.①③④

C.①②③④（正确答案）

D.®@③

11.下列关于全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误

的是（）。I单选题］*

A.应当依法规范经营

B.可以尚未盈利

C.无须履行信息披露义务正力答案）

D.产权清晰

12.证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系

统公司同意备案的，自受理之日起3个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其

出具主办券商业务备案函，并予以公告。［单选题］*

A.3

B.5

C.7

D.10（正确答案）

13.下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。［单

选题］*

A.全