涉民营经济类规范性文件的备案审查问题及反思——基于《规范性文件备案审查案例选编》的研究.pdfVIP

人大制度研究

涉民营经济类规范性文件的

备案审查问题及反思

——基于《规范性文件备案审查案例选编》的研究

□唐晨

分程度还有待大大加强，但随着备审事例披露出现、

一、问题提出增多和持续，运用多元方法充分挖掘和凝练备审事

例中的各类信息，已是可以有的放矢地展开积累、推

党的二十大提出中国式现代化的重要理论，加进研究[3]。

强宪法实施与监督、发展民营经济，均为中国式现代2020年全国人大常委会法制工作委员会法规

化的题中之义。具体而言，加强宪法实施和监督要备案审查室编著的《规范性文件备案审查案例选编》

健全保证宪法全面实施的制度体系，更好发挥宪法（以下简称《案例选编》）中有诸多案例涉及民营经济

在治国理政中的重要作用，完善和加强备案审查制的规范性文件审查问题，为研究涉民营经济规范性

度。发展民营经济要优化民营经济营商环境，依法文件问题及反思提供了丰富的素材。《案例选编》共

保护民营经济企业产权和企业家权益，促进民营经收录了全国人大常委会以及省级、市级和县级人大

济发展壮大。备案审查是国家机关通过“备案”和常委会审查研究的案例共169例，审查方式包括主

“审查”相结合的方式对规范性文件进行监督的制动审查、依申请审查和专项审查，涉及法律、行政法

度，具体指法定机关将其制定的法规、司法解释等规规、地方性法规、司法解释、规章等规范性文件，其中

范性文件依规定期限和程序报送有权机关备案，由涉及民营经济的案例有47例。这里的规范性文件

接受备案的机关存档，并依法进行审查处理的法律作广义解释，广义的“规范性文件”既包括我国《立法

程序[1]。近几年备案审查工作得到了国家与社会的法》规定的属于正式“法”的渊源形式的宪法、法律、

高度重视，从备审年报披露以来的历年趋势看，得益行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、部门

于系列公开措施、舆论宣传的持续推进、综合作用，规章、地方政府规章，还包括除上述“法”之外，能够

审查建议数量总体上呈现递增，表明备案审查社会反复适用、具有普遍约束力，可以作为执法依据的决

影响力的递增[2]。尽管各类备审事例信息披露的充定、决议、命令以及最高司法机关制定的司法解

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《人大研究》2023年第2期

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释。通过对这些案例进行梳理，分析涉民营经济类“管理”类的居多，间接说明“管理”类的规范性文件

规范性文件存在的普遍问题，反思涉民营经济规范相对存在较多问题。

性文件的制定弊病，为涉民营经济类规范性文件备按规范性文件涉及的问题内容划分，主要集中

案审查总结规律与经验。在“行政处罚”与“行政许可”上，其他为程序性瑕疵

或表述瑕疵等问题。行政处罚方面，“无中生有式”

二、涉民营经济问题规范性文件的整体概况的增设行政处罚较多，“隐蔽式”的扩大行政处罚范

围、超出或降低行政处罚幅度较少；行政许可方面，

涉民营经济的备案审查案例的选择标准为备均为增设了前置性许可要求。程序性瑕疵体现在没

案审查案例中某类或某一规范性文件涉及民营经济有履行报备程序，如在“地方人大常委会具有法规性

活动的内容。47个案例中，涉行政法规1例、地方性质的决议未按规定报送备案审查的问题”中，审查者

法规6例、司法解释2例、政府规章及其他规范性文认为,“决议对公民法人的权利义务作出规定，并设

件38例。据此，通过考察这些规范性文件的分布领定了法律责任，属于地方人大常委会制定的具有法

域、名称特征、问题内容、审查认定，由表及里地归纳规性质的规范性文件。但是，该决议作出后，制定机

样本特征，可以反映存在问题的涉民营经济类规范关未按照立法