投资银行风险投资协议.docx

投资银行风险投资协议

甲方（投资银行）：

公司名称：[甲方银行全称]

法定代表人：[甲方法人姓名]

地址：[甲方银行地址]

联系方式：[甲方联系电话]

乙方（创业企业）：

公司名称：[乙方公司全称]

法定代表人：[乙方法人姓名]

地址：[乙方公司地址]

联系方式：[乙方联系电话]

鉴于甲方作为专业的投资银行，具有丰富的投资经验和广泛的金融资源，乙方是一家具有创新业务模式和发展潜力的创业企业，正在寻求资金支持以实现业务拓展和增长，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规规定，就甲方对乙方进行风险投资事宜达成如下协议：

一、投资金额与支付方式

1.甲方同意向乙方投资人民币[X]元（大写：[大写金额]），该投资资金将用于乙方的[具体业务用途，如研发投入、市场拓展、团队建设等]。

2.支付方式：甲方将在本协议签订后的[X]个工作日内，向乙方指定的银行账户支付投资金额的[X%]作为预付款，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）；在乙方满足本协议约定的特定条件（如完成特定项目研发、达到一定的业绩指标等）后，甲方将在[X]个工作日内支付投资金额的[X%]；剩余的投资金额将在[具体时间节点或条件]支付完毕。

二、股权安排

1.本次投资完成后，甲方将获得乙方公司[X]%的股权。乙方应在甲方支付首次投资款后的[X]个工作日内，完成相应的股权变更登记手续，将甲方登记为乙方公司的股东。

2.双方同意，乙方的股权结构在未经甲方书面同意的情况下，不得擅自进行重大变更，重大变更包括但不限于向其他方增发股份、进行股权激励计划导致股权稀释超过[X]%等。

三、双方权利与义务

（一）甲方权利义务

1.权利：

有权按照本协议约定的股权比例享有乙方公司的股东权益，包括但不限于知情权、参与决策权、利润分配权等。甲方有权要求乙方按照法律法规和公司章程的规定，定期提供财务报表、经营报告等信息，以便甲方了解乙方的经营状况和财务状况。

对乙方的重大经营决策（如重大业务调整、对外投资、大额融资、合并分立等）享有参与权和否决权。乙方在进行此类重大决策前，应提前[X]个工作日书面通知甲方，并提供详细的决策方案和相关资料，甲方应在收到通知后的[X]个工作日内回复意见，如甲方未在规定时间内回复，则视为同意。

在乙方公司出现违反法律法规、公司章程或本协议约定的情况时，甲方有权要求乙方采取纠正措施，如乙方未在合理期限内纠正，甲方有权行使股东权利，包括但不限于要求乙方回购股权、提起诉讼等。

2.义务：

按照本协议约定的时间和金额向乙方支付投资资金。如甲方未按时支付投资资金，每逾期一日，应按照未支付金额的[X%]向乙方支付违约金；逾期超过[X]日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付已支付投资资金（如有）的[X%]作为违约金，同时甲方应承担因违约给乙方造成的全部损失。

利用自身的金融资源和专业经验，为乙方提供一定的增值服务，如协助乙方进行融资规划、财务顾问服务、对接行业资源等，但此类服务应在甲方能力范围内且不构成对乙方经营管理的不当干涉。

（二）乙方权利义务

1.权利：

在满足本协议约定的条件下，获得甲方的投资资金，用于企业的发展和运营。

有权按照法律法规和公司章程的规定，自主开展经营管理活动，但应遵守本协议约定的相关限制和义务。

在甲方未按照本协议约定履行义务时，有权要求甲方承担违约责任，并采取相应的法律措施维护自身权益。

2.义务：

按照本协议约定的用途使用甲方的投资资金，不得擅自挪作他用。乙方应建立专门的资金使用台账，定期向甲方报告资金使用情况，接受甲方的监督。如乙方违反本规定，甲方有权要求乙方立即停止违规行为，并返还违规使用的资金，同时乙方应按照违规使用资金金额的[X%]向甲方支付违约金；若违约金不足以弥补甲方损失的，乙方还应继续赔偿甲方的剩余损失。

保证公司的合法合规经营，遵守国家法律法规、行业规范和公司章程。乙方应及时向甲方披露公司可能面临的重大法律风险、经营风险、财务风险等信息，如因乙方未如实披露信息导致甲方遭受损失的，乙方应承担全部赔偿责任。

努力实现公司的经营目标和业绩指标，按照本协议约定向甲方提供定期的财务报表、经营报告等信息，确保信息的真实性、准确性和完整性。如乙方提供虚假信息，甲方有权要求乙方纠正，并按照本协议约定的投资金额的[X%]向甲方支付违约金；若违约金不足以弥补甲方损失的，乙方还应继续赔偿甲方的剩余损失。

四、业绩承诺与补偿

1.乙方承诺在本协议签订后的[X]年内，实现以下业绩指标：[具体业绩指标，如年营业额达到[X]元、净利润达到[X]元、市场份额达到[X]%等]。

2.如果乙方未能在约定时间内实现上