投资银行期权交易协议.docx

《投资银行期权交易协议》

甲方（期权出售方）：

公司名称：[甲方公司全称]

法定代表人：[甲方法人姓名]

地址：[甲方公司地址]

联系电话：[甲方联系电话]

统一社会信用代码：[甲方信用代码]

乙方（期权购买方）：

公司名称：[乙方公司全称]

法定代表人：[乙方法人姓名]

地址：[乙方公司地址]

联系电话：[乙方联系电话]

统一社会信用代码：[乙方信用代码]

鉴于甲方具备提供期权产品的资质与能力，乙方有意购买甲方所提供的期权，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，达成如下协议：

一、期权基本信息

1.期权类型：[认购期权/认沽期权]

2.标的资产：[详细说明标的资产，如特定股票、债券、商品、指数等]

3.行权价格：人民币[X]元（大写：[大写金额]）

4.期权期限：自本协议生效之日起至[到期日]止。期权期限内，乙方有权在约定的行权期间按照行权价格行使期权权利。

5.期权数量：[X]份

二、权利与义务

（一）甲方权利义务

1.权利：

甲方有权按照本协议约定向乙方收取期权费。

甲方有权在乙方行权时，按照行权价格与标的资产实际价格的差异进行相应的资产交割或资金结算。

若乙方未在规定的行权期间行权，甲方有权终止期权合同，且无需承担任何责任，同时有权保留已收取的期权费。

2.义务：

甲方应按照相关法律法规和行业规范，合法合规地设计、发行和管理期权产品。

甲方应在乙方行权时，按照本协议约定的条件和方式，及时、准确地进行资产交割或资金结算，确保交易的顺利完成。

甲方应向乙方提供与期权相关的必要信息和资料，包括但不限于标的资产的基本情况、市场风险提示、期权的交易规则等，以便乙方做出合理的投资决策。

（二）乙方权利义务

1.权利：

乙方有权在期权期限内，根据自身的投资策略和市场判断，在约定的行权期间按照行权价格行使期权权利，即要求甲方按照协议进行资产交割或资金结算。

乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的与期权相关的信息和资料，以保障自身的知情权和投资决策的科学性。

2.义务：

乙方应按照本协议约定向甲方支付期权费，共计人民币[X]元（大写：[大写金额]）。乙方应在本协议签订后的[支付期限]个工作日内将期权费支付至甲方指定的账户。如乙方未按时支付期权费，每逾期一日，应按照未支付金额的[X%]向甲方支付违约金。逾期超过[X]日的，甲方有权解除本协议，并没收乙方已支付的部分期权费（如有），同时乙方应承担因逾期支付给甲方造成的全部损失。

乙方应在行使期权权利时，遵守相关法律法规、行业规范以及本协议的约定，不得进行违法违规或恶意操纵市场的行为。

乙方应自行承担因购买和行使期权所带来的投资风险，包括但不限于标的资产价格波动风险、市场流动性风险、信用风险等。如因市场变化或其他不可抗力因素导致乙方行权后遭受损失，甲方不承担任何赔偿责任。

三、期权费及支付方式

1.乙方应向甲方支付的期权费为人民币[X]元（大写：[大写金额]）。此期权费是乙方获得本协议约定期权权利的对价，甲方有权在收到期权费后开始履行本协议项下的义务。

2.乙方应在本协议签订后的[支付期限]个工作日内，将期权费一次性全额支付至甲方指定的银行账户。甲方应在收到期权费后及时向乙方出具收款凭证。

四、行权条件与行权方式

1.行权条件：

乙方在期权期限内，且在行权期间（具体行权期间为[起始行权日]至[结束行权日]），当满足以下条件之一时，有权行使期权权利：

对于认购期权，如果标的资产的市场价格高于行权价格。

对于认沽期权，如果标的资产的市场价格低于行权价格。

2.行权方式：

乙方应在行权期间内向甲方发出书面行权通知，通知应明确行权的期权数量、行权价格以及标的资产的具体要求（如适用）。甲方在收到乙方的行权通知后，应在[结算期限]个工作日内按照本协议约定进行资产交割或资金结算。

若涉及资产交割，双方应按照相关法律法规和市场惯例，办理标的资产的过户、交付等手续；若涉及资金结算，甲方应根据行权价格与标的资产实际价格的差异，计算应向乙方支付或收取的资金金额，并在规定期限内完成资金划转。

五、风险揭示与控制

1.风险揭示：

甲方应在本协议签订前，向乙方充分揭示期权交易可能面临的各类风险，包括但不限于市场风险（如标的资产价格波动导致期权价值变化）、信用风险（如甲方或乙方违约导致交易无法正常进行）、流动性风险（如期权难以在市场上及时买卖或变现）、操作风险（如交易系统故障、人为失误等）以及法律法规与政策风险（如监管政策变化对期权交易的影响）等。