投资银行法律合规培训服务协议.docx

《投资银行法律合规培训服务协议》

甲方（委托方）：

公司名称：[甲方公司全称]

法定代表人：[甲方法人姓名]

地址：[甲方公司地址]

联系电话：[甲方联系电话]

统一社会信用代码：[甲方信用代码]

乙方（服务提供方）：

公司名称：[乙方公司全称]

法定代表人：[乙方法人姓名]

地址：[乙方公司地址]

联系电话：[乙方联系电话]

统一社会信用代码：[乙方信用代码]

鉴于甲方在投资银行业务开展过程中，高度重视法律合规工作，为提升员工的法律合规意识与专业素养，增强企业法律风险防控能力，甲方委托乙方提供专业的法律合规培训服务。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规，达成如下协议：

一、培训服务内容

1.培训课程体系：

基础法律知识模块：涵盖投资银行相关的基本法律法规，如《公司法》《证券法》《合同法》《商业银行法》等，重点讲解法律条文在投资银行业务场景中的应用，包括公司设立与治理、证券发行与交易、合同签订与履行、银行经营管理等方面的法律规范与风险防范要点。通过案例分析、互动讨论等方式，帮助学员深入理解基础法律知识，培养法律思维。

监管政策解读模块：针对国内外投资银行监管机构（如中国证监会、银保监会、美联储、欧洲央行等）出台的必威体育精装版政策法规进行解读。内容包括但不限于资本充足率要求、风险管理指引、合规经营规范、反洗钱与反恐怖融资规定等方面的政策变化与影响分析。结合实际案例，阐述监管政策对投资银行日常业务运营（如业务创新、客户管理、资金运作等）的约束与引导作用，帮助学员及时掌握监管动态，确保业务操作符合监管要求。

业务合规操作模块：根据甲方的业务类型与流程，设计定制化的合规操作培训课程。包括但不限于企业并购重组中的合规要点与风险防控、证券承销与保荐业务的合规流程与责任界定、资产管理业务的合规运作与投资者保护、金融衍生品交易的合规风险管理等。深入剖析各业务环节中可能出现的法律合规问题，如内幕交易、操纵市场、利益输送、信息披露违规等，并提供相应的防范措施与解决方案，提升学员在实际业务工作中的合规操作能力。

合规文化建设模块：通过专题讲座、团队建设活动等形式，向甲方员工传播合规文化理念，强调合规经营在投资银行发展中的重要性。探讨如何在企业内部建立健全合规管理体系，包括合规组织架构的搭建、合规管理制度的制定与完善、合规绩效考核与激励机制的设计等方面。培养员工的合规意识与自律精神，营造全员参与、自觉合规的企业文化氛围。

2.培训方式与时间安排：

培训方式：采用线上线下相结合的多元化培训方式。线上培训通过乙方开发的专业培训平台进行，提供课程视频播放、在线测试、互动交流论坛等功能，方便学员随时随地进行学习与交流。线下培训在甲方指定的培训场地（如公司会议室、培训中心等）开展，采用课堂讲授、案例研讨、模拟演练、小组竞赛等形式，增强培训的互动性与实践性。

时间安排：本次培训服务周期为[X]个月，自本协议签订之日起计算。具体培训时间安排如下：

基础法律知识模块培训：线上课程学习时间为第12周，每周学习时长不少于[X]小时；线下集中培训时间为第3周，为期[X]天，每天培训时间为[上午/下午/晚上][具体时间区间]。

监管政策解读模块培训：线上课程更新与学习时间为第45周，每周学习时长不少于[X]小时；线下专题讲座时间为第6周，为期[X]天，每天培训时间为[上午/下午/晚上][具体时间区间]。

业务合规操作模块培训：线上案例分析与交流时间为第78周，每周学习时长不少于[X]小时；线下模拟演练与小组竞赛时间为第910周，为期[X]天，每天培训时间为[上午/下午/晚上][具体时间区间]。

合规文化建设模块培训：线上合规文化宣传与互动时间为第1112周，每周学习时长不少于[X]小时；线下团队建设活动与总结汇报时间为第13周，为期[X]天，每天培训时间为[上午/下午/晚上][具体时间区间]。

二、双方权利与义务

（一）甲方权利义务

1.权利：

甲方有权要求乙方按照本协议约定的培训服务内容、方式、时间安排及质量标准提供法律合规培训服务，并对乙方的培训工作进行监督与检查。

甲方有权对乙方提供的培训课程资料、师资力量、培训效果等提出意见与建议，乙方应根据甲方合理的反馈意见及时进行调整与改进。

甲方有权要求乙方对在培训服务过程中知悉的甲方商业秘密、未公开的业务信息等予以必威体育官网网址，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。

2.义务：

甲方应按照本协议约定的时间和金额向乙方支付培训服务费用。如甲方未按时支付费用，每逾期一日，