《证券执业资格管理》PPT课件.ppt

证券从业人员执业资格管理工作交流人力资源部1编辑版ppt

HENGTAISecurities目录Contents资格申请资格变更离职备案远程培训资格年检2编辑版ppt

STEPSTEP1资格申请3编辑版ppt

流程1.申请人身份审核2.申请的提交3.资料报送4.报送与反馈初次申请执业资格4编辑版ppt

申请人身份审核15编辑版ppt

入职OA已经批复，并与公司正式签订劳动合同，属于在职员工已签订劳动合同通过基础+一门以上从业资格考试（一）已被机构聘用；（二）最近三年未受过刑事处罚；（三）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形；（四）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（五）品行端正，具有良好的职业道德；（六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件身份确认资格申请申请提交资料报送申报与反馈6编辑版ppt

2申请的提交7编辑版ppt

资格申请身份确认申请提交资料报送填写执业资格申请备案表丰田召回门的发生申报与反馈发送至邮箱lifeifei@2日内返回执业资格注册编号密码登陆证券业协会执业资格管理系统填写执业资格申请表执业资格证书管理系统网址/login8编辑版ppt

3资料报送9编辑版ppt

绪论问题的提出研究的目的与意义研究的思路与方法资料报送清单执业资格申请表（纸质，手写签字确认）；身份证复印件；学位证复印件；1.2.3.要求注意务必将资料一并寄，以免丢失或与他人混淆；申请表提交日期以邮件收到日期为准。一并寄送，申报与反馈资格申请身份确认申请提交资料报送4.彩色证件照一张（2寸）；收到日期10编辑版ppt

4申报与反馈11编辑版ppt

申报与反馈资格申请身份确认申请提交资料报送管理员向协会提交资格申请次日系统反馈申请结果申请通过取得资格申请驳回修改重报协会处理结果12编辑版ppt

特别注意事项TIPS资格类型的填选申请表填写的标准化要求投资顾问（或分析师）资料报送的特殊要求13编辑版ppt

执业证书证券经纪人证书证书类型证书类型的填选A一般证券业务---普通后台员工（非咨询类）、营销员工（客户经理）证券经济业务营销—签订经纪人合同的员工（目前上海、深圳可申请）B证券经济业务营销--参加考试科目为证券基础知识+营销（现已取消）C证券投资咨询业务（投资顾问）---已取得一般执业资格、从事证券业务两年以上，从事投资分析工作D证券投资咨询业务（分析师）---已取得一般执业资格、从事证券业务两年以上，在研发中心从事证券分析工作证书类型的填选申请表要求投顾、分析师特殊要求特别事项14编辑版ppt

申请表的标准化填写证书类型的填选申请表要求投顾、分析师特殊要求特别事项1、从业年限（取得证书日算起）2、工作单位、部门（恒泰证券股份有限公司XX营业部）3、工作地址、家庭地址（XX市XX区XX小区XX号）4、办公、家庭电话（均为座机，不可重复）基本信息5、相片为清晰蓝底免冠证件近照15编辑版ppt

申请表的标准化填写证书类型的填选申请表要求投顾、分析师特殊要求特别事项1、从高中填写起2、学历证号、学位证号真实准确3、与基本信息中学历信息一致教育经历16编辑版ppt

申请表的标准化填写证书类型的填选申请表要求投顾、分析师特殊要求特别事项1、更新至目前2、工作经历完整真实3、最后一条工作经历起止日期为劳动合同签订日期到填表日期工作经历4、相邻工作经历不得超过三个月间隔5、最后一条工作经历中的工作单位、工作部门、职位要与基本信息中一致17编辑版ppt

申请表的标准化填写证书类型的填选申请表要求投顾、分析师特殊要求特别事项1、承诺日期为填表日期2、所有信息填写完毕保存并提交3、在资格管理员提交至协会前，申请人可以更改信息承诺与提交4、资格管理员提交至协会后，申请人不可打印申请表18编辑版ppt

投顾、分析师的特殊要求证书类型的填选申请表要求投顾、分析师特殊要求特别事项2年工作证明（营业部章）申请人承诺书（签字盖公章）19编辑版ppt

STEPSTEP2资格变更20编辑版ppt

流程1.变更人身份审核2.变更的提交3.资料报送4.变更与反馈已取得（或曾取得执业资格证书）21编辑版ppt

其他券商转入总公司与子公司之间变更营销--后台后台--营销变更机构变更岗位资格变更执业资格变更情况分类变更为分析师投资顾问转签委托代理合同一般资格=投资咨询资格转签经纪人转签经纪人总公司与子公司之间变更22编辑版ppt

特别注意事项1、变更类型的选择要正确2、注意投顾、分析师变更的材料要求3、系统编号取得时间一般需要2天4、非从事投资咨询或分析工作不得申请23编辑版ppt

STEPSTEP3离职备案24编辑版ppt

OA审批完毕后自动通过系统传阅至管