2023年观经济学与公共品理论.pdfVIP

第十七讲：外在性、科斯定理与公共品理论

外在性的存在与公共品的属性是市场机制难以处理的问题。我们在这一讲所讨论的，

实.上是市场机制的局限，如果说在第十六讲我们主要是评估了市场机制的力量的话，那么

在这一讲，我们会分析，市场机制在外在性与公共品领域会怎样的无奈。

与在第一讲至第十六讲中所涉及的领域相比，在外在性与公共品领域，经济学家的贡

献有相当的差别。在前一些领域，由于市场机制能在一定条件下(信息完全且对称、规模报

酬不变、分散决策等等)有效地发挥作用，在长期的白发的交易过程中，交易的一些规则与

体制实上己经自发地进化出来了，即使对于象信息不对称条件卜的保险的篇选规则，也是

在交易实践第一线的人在长期的经验里总结出来的，而不是经济学家设计出来的，经济学家

的贡献只在于对这些规则的产生与功能给予科学的说明，进而揭示人们行为的一般规律。然

而，在外在性与公共品领域，由于市场机制在此碰了壁，一般来说，人类的交易活动并不能

自发地演进出有效的规则来处理这些问题(只有科斯定理除外，科斯定理可以说是对人类自

发地或以“私了”方式处理外在性问题的经验的一个理论总结。)，因此，在这一领域，经

济学家的主要任务不是理论总结和说明，而是理论设计，比如：请你贡献出一个处理北京空

气污染的办法，请你贡献出一个解诀盗版作品的问题的办法，请你贡献出一套如何征管税收

的体制构想……为什么要设计？原因是人类自发的以满足个人利益或局部利益为目标的交

易活动没有演进出这类规则，就象自然界没有演进出飞机、大炮、原子弹一样，这些规则与

体制有待于经济学家去设计。

正由于如此，所以，关于外在性与公共品领域的研究在二十世纪里吸引了一批最优秀

的经济学家。百年回首，我们会发现由一颗颗灿烂的明星所组成的长河：1919年林达尔

(Lindahl)贡献的均衡模型，1927年兰姆塞(Ramsey)所揭示的最优的产品税的征收原则，1932

年庇占(Pigou)提出的解决污染问题的赋税办法，1954年萨缪尔逊(Samuelson)所揭示的公共

品的本质以及提供公共品的最优准则，1960年科斯(Coase)所讨论的由外在性导致的社会成本

问题以及以“私了”方式解决“双边型”外在性问题的科斯定理，1970年鲍莫尔(Bauniol])

与布兰彳忠福特(Brad6M在重新发现兰母塞1927年那篇天力论文的价值的基础上提出的“兰

姆塞定价”(RamseyPricing)模型(“兰母塞定价”实质上是政府办国有企业确定价格的理论

基础，它揭示的原则是，国有企业产品定价应有别于私人企业的定价。)，1971年戴尔蒙德

(Diamond)与莫里斯(Mirrlees)在对兰姆塞原理的再度引伸的基础上对政府公共生产部门最优

生产与最优税制的准则的讨论，1975年与1977年格拉夫斯(Groves)人所贡献的旨在解决“搭

车者”隐蔽信息问题的机制设计(mechanismdesign),1988年拉封特(Laonl)所贡献的另一种

机制设计，1994年与1995年凡(Varian)在新的理论框架中对庇占与科斯的设计作了统一后所

构想的“补尝机制”，1995年赫尔维灰(Hurwitz)在非凸的偏好集与非凸的生产集的前提下对

科斯定理的两种表达式的经典分析……。当然，更广一些的话，我们还应包括阿罗(Arrow)1971

年对市场失灵与外在性的分析(见EMansield编的《Microeconomics-SelectedReadings》1985

年版，500—518页)，布坎南(Buchanan)1962年对公共选择的分析，以及维克瑞(Vickrey)从50