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上市公司募集专用资金监管协议书5篇

篇1

甲方（监管方）：XXXX证券交易所

乙方（被监管方）：XXXX上市公司

鉴于：

1.甲方作为中国境内证券市场的监管机构，负责对证券市场的全面监管，包括上市公司募集专用资金的监管。

2.乙方作为一家在甲方市场上市的公司，拟通过公开发行方式募集专用资金。

3.为了保护投资者的合法权益，规范上市公司的募集专用资金行为，甲乙双方根据相关法律法规的规定，达成如下监管协议书。

一、监管原则

1.乙方在募集专用资金时，应遵循公开、公平、公正的原则，确保募集资金用于约定的用途。

2.乙方应确保募集资金的安全性和有效性，不得挪用、占用或以其他方式侵害募集资金的合法权益。

3.甲方将对乙方的募集专用资金行为进行全面监管，确保其行为符合相关法律法规的规定。

二、监管内容

1.乙方在募集专用资金时，应向甲方提交详细的募集说明书，明确募集资金的具体用途、规模、风险等信息。

2.乙方应按照募集说明书中的承诺，合理使用募集资金，不得擅自改变募集资金的用途。

3.乙方应定期向甲方报告募集资金的使用情况，包括但不限于募集资金的使用进度、效果、风险等。

4.乙方应积极配合甲方的监管工作，提供必要的文件、资料和数据，确保监管工作的顺利进行。

三、监管措施

1.甲方将对乙方的募集专用资金行为进行定期检查和审计，确保其行为符合监管要求。

2.如果乙方违反了本协议的规定，甲方将根据情节的严重程度，采取相应的监管措施，包括但不限于警告、罚款、暂停上市等。

3.乙方应建立健全内部管理制度，加强募集资金的管理和使用，确保资金的安全性和有效性。

4.乙方应积极配合甲方的监管工作，提供必要的协助和支持，共同维护证券市场的稳定和健康发展。

四、争议解决

1.本协议书的解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国的法律。

2.如果甲乙双方在本协议书的履行过程中发生任何争议或纠纷，应首先通过友好协商的方式解决。如果协商无果，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

3.在争议解决过程中，除双方有争议的部分外，其他条款仍应继续履行。

五、其他事项

1.本协议书自双方签字盖章之日起生效，有效期为乙方募集专用资金完毕之日止。

2.本协议书的修改、补充或终止，均应由甲乙双方协商一致，并以书面形式确认。

3.本协议书未尽事宜，可参照相关法律法规的规定执行。

甲方（监管方）：XXXX证券交易所

签字代表：_________

日期：_________

乙方（被监管方）：XXXX上市公司

签字代表：_________

日期：_________

篇2

甲方（上市公司）：

乙方（监管方）：

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，以及上市公司募集专用资金的相关规定，甲、乙双方经友好协商，达成以下监管协议：

一、协议目的

本协议旨在规范甲方募集专用资金的行为，确保募集专用资金的安全、合规使用，保护投资者的合法权益。

二、协议内容

1.募集专用资金用途

甲方募集专用资金应当用于以下用途：

（1）用于主营业务的发展和创新；

（2）用于偿还公司债务；

（3）用于收购其他公司或资产；

（4）用于投资其他有价证券；

（5）其他符合法律法规和上市公司规定的用途。

乙方应当对甲方募集专用资金的使用进行严格的监管，确保募集专用资金按照规定的用途使用。具体监管措施包括：

（1）对甲方募集专用资金的使用进行严格的审核，确保使用符合法律法规和上市公司规定；

（2）对甲方募集专用资金的存放和使用进行严格的监督，确保资金安全；

（3）对甲方募集专用资金的投向进行严格的跟踪和调查，确保资金投向符合规定；

（4）对甲方募集专用资金的使用情况进行定期的审计和检查，确保资金使用的合规性和有效性。

3.募集专用资金信息披露

甲方应当及时、准确地披露募集专用资金的使用情况，确保投资者对募集资金使用的知情权和监督权。具体信息披露包括：

（1）在定期报告中详细披露募集专用资金的使用情况；

（2）在临时报告中及时披露募集专用资金的使用情况；

（3）通过其他合法渠道披露募集专用资金的使用情况。

三、协议生效与终止

1.协议生效

本协议自甲、乙双方签字或盖章之日起生效。

2.协议终止

本协议在以下情况下终止：