投资银行外汇掉期交易协议.docx

《投资银行外汇掉期交易协议》

甲方（交易一方）：

公司名称：[甲方公司全称]

法定代表人：[姓名]

地址：[公司地址]

联系电话：[电话号码]

乙方（交易另一方，投资银行）：

银行名称：[乙方银行全称]

法定代表人：[姓名]

地址：[银行地址]

联系电话：[电话号码]

鉴于甲方因[具体业务需求或财务安排目的]，与乙方就外汇掉期交易事宜进行协商，双方均具备开展此类交易的合法资质与能力，依据《中华人民共和国民法典》及相关外汇管理法规、金融市场交易规则，经友好协商达成如下协议：

一、交易概述

1.交易类型：外汇掉期交易，即甲方与乙方约定在不同的交割日按照约定的汇率交换两种不同货币的本金，并在期间交换利息现金流（如有）。

2.交易货币对：本次外汇掉期交易涉及的货币对为[货币A]与[货币B]。

3.交易金额：甲方买入/卖出[货币A]的本金金额为[X]（大写：[货币A大写金额写法]），卖出/买入[货币B]的本金金额为[Y]（大写：[货币B大写金额写法]）。具体货币买卖方向根据双方约定确定。

4.交易期限：本次外汇掉期交易的期限自[起始日期]起至[结束日期]止，包括起息日、付息日（如有）及到期交割日等关键时间节点将在后续条款详细约定。

二、交易汇率及利息计算（如有）

1.即期汇率：双方确定本次外汇掉期交易的即期汇率为[货币A对货币B的即期汇率数值]，用于确定交易初始本金的交换价值。

2.远期汇率：按照交易期限及市场利率水平等因素确定的远期汇率为[货币A对货币B的远期汇率数值]，该汇率将用于到期交割日的本金反向交换计算。

3.利息计算（若有）：

若在交易期间涉及利息支付，对于[货币A]的利息计算，利率为[货币A利息利率数值]，利息计算基础为[货币A利息计算基础，如实际天数/360或实际天数/365等]，付息周期为[如按季度付息或半年付息等]。

对于[货币B]的利息计算，利率为[货币B利息利率数值]，利息计算基础为[货币B利息计算基础]，付息周期为[相应周期]。利息支付方向根据双方在交易结构中的约定确定，可能是甲方支付给乙方或反之。

三、交割安排

1.起息日：本次外汇掉期交易的起息日为[具体起息日期]，在起息日，双方按照即期汇率交换交易本金，即甲方支付[货币B本金金额]给乙方，乙方支付[货币A本金金额]给甲方。

2.付息日（如有）：根据利息计算条款确定的付息日，双方应按照约定的利息金额和支付方向进行利息支付。首次付息日为[具体首次付息日期]，后续付息日依次类推，直至交易到期前的最后一个付息日。

3.到期交割日：在到期交割日[具体到期日期]，双方按照远期汇率反向交换本金，即甲方支付[货币A本金金额]给乙方，乙方支付[货币B本金金额]给甲方，并结清剩余利息（如有）。

四、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利

有权要求乙方按照本协议约定的交易条款执行交易，包括按时交付货币本金、准确计算并支付利息（如有）等。

在乙方违反本协议约定导致甲方遭受损失时，有权要求乙方承担赔偿责任，赔偿范围包括但不限于因汇率波动、利息损失、交易成本增加等导致的直接和间接经济损失。

有权获取乙方关于交易进展、市场行情分析及风险提示等相关信息，以便甲方进行交易风险管理与决策。

2.义务

按照本协议约定的时间、金额和货币种类向乙方交付交易本金，如在起息日及到期交割日按时支付相应货币。

若涉及利息支付义务，按照约定的利率、付息周期和金额向乙方支付利息（如有），确保支付的准确性和及时性。

向乙方提供真实、准确、完整的交易所需信息，包括但不限于自身的财务状况、外汇交易目的、风险承受能力等信息，以便乙方进行交易评估与风险控制。

遵守国家外汇管理法规、金融市场交易规则以及本协议约定，不得从事任何违法违规或损害乙方利益的交易行为，如操纵市场、内幕交易等。

（二）乙方权利与义务

1.权利

有权对甲方的交易资格、信用状况、提供的信息等进行审核与评估，根据评估结果决定是否与甲方开展交易以及确定交易条款，如交易金额、汇率、利息等。

按照本协议约定收取甲方交付的本金及利息（如有），在甲方违反交易约定时，有权采取相应的风险控制措施，包括但不限于要求甲方追加保证金、提前终止交易、处置甲方担保物（如有）等，并要求甲方承担违约责任。

有权根据市场变化及风险状况调整交易相关的风险管理参数，如保证金比例、风险限额等，但需提前通知甲方并给予合理的调整时间。

2.义务

按照本协议约定的交易条款，准确、及时地执行交易操作，包括在起息日、付息日（如有）及到期交割日与甲方进行