投资银行服务信息披露协议.docx

《投资银行服务信息披露协议》

甲方（投资银行）：

银行名称：[甲方银行全称]

法定代表人：[甲方法人姓名]

地址：[甲方银行地址]

联系电话：[甲方联系电话]

乙方（信息接收方）：

公司名称：[乙方公司全称]

法定代表人：[乙方法人姓名]

地址：[乙方公司地址]

联系电话：[乙方联系电话]

鉴于甲方为乙方提供各类投资银行服务，为保障乙方的知情权，规范甲方的信息披露行为，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规，双方经友好协商，达成如下协议：

一、信息披露的范围

1.服务内容与流程信息：甲方应向乙方详细披露所提供投资银行服务的具体内容，包括但不限于企业融资服务（如股权融资、债权融资的具体方案、融资渠道、融资进度等）、并购重组服务（并购目标筛选标准、重组方案设计思路、交易流程安排等）、财务顾问服务（财务分析报告要点、战略规划建议详情、风险评估结果等）、证券承销服务（承销证券的种类、发行规模、发行价格确定方法、承销方式及流程等）。同时，对各项服务的操作流程进行清晰阐述，包括每个阶段的关键节点、预计时间周期、所需乙方配合的事项等，使乙方充分了解服务的全貌与进展情况。

2.风险信息：全面揭示与投资银行服务相关的各类风险，如市场风险（包括宏观经济波动、行业竞争加剧、证券市场行情变化等对服务项目可能产生的影响）、信用风险（交易对手方的信用状况变化、可能出现的违约风险等）、操作风险（因甲方内部流程不完善、人员失误或系统故障等导致的风险）、法律合规风险（法律法规政策变动、服务项目可能涉及的法律纠纷或合规问题等）。对于每项风险，应说明其产生的原因、可能的影响程度以及甲方拟采取的风险防范与应对措施，以便乙方对潜在风险有清晰的认识并做好相应准备。

3.收费信息：明确告知乙方各项投资银行服务的收费标准、计费方式及收费依据。收费标准应详细列出各项服务对应的具体费用金额或收费比例，计费方式应说明是按照服务项目金额的一定比例收取、按固定金额收取还是采用其他计费方法，收费依据则需引用相关法律法规、行业惯例或双方约定的条款，确保乙方对服务收费的合理性与合法性有充分了解。同时，若在服务过程中存在收费调整的情况，应提前向乙方说明调整的原因、调整幅度及调整后的收费标准，并取得乙方的书面同意。

4.利益冲突信息：如实披露甲方在为乙方提供服务过程中可能存在的利益冲突情形，如甲方与其他客户或第三方之间存在的关联关系、经济利益纠葛等，这些情况可能影响甲方在服务中的独立性与客观性。对于已识别的利益冲突，甲方应说明其性质、对乙方可能产生的影响以及甲方将采取的解决措施，如建立防火墙机制、回避某些业务环节或进行信息隔离等，以保障乙方的利益不受损害。

二、信息披露的方式与时间

1.披露方式：甲方应采用书面报告、电子邮件、面对面会议、电话沟通等多种方式向乙方披露信息，确保信息能够及时、准确地传达给乙方。对于重要的信息披露文件，如服务方案、风险评估报告、收费明细等，应以书面形式正式提交给乙方，并要求乙方签收确认。同时，甲方可根据乙方的需求与偏好，选择合适的信息披露方式，如乙方希望定期收到电子形式的服务进展报告，则甲方应按照约定的时间周期发送电子邮件报告；若乙方对某些复杂的服务内容或风险因素需要进一步解释与说明，甲方应安排专业人员与乙方进行面对面会议或电话沟通，直至乙方理解为止。

2.定期披露时间：甲方应按照固定的时间周期向乙方披露信息，一般情况下，每月/季度/年度（根据服务性质与乙方要求确定周期）向乙方提供一份综合的服务信息报告，内容涵盖该时间段内服务的进展情况、风险状况的变化、收费情况的汇总等。报告应在每个周期结束后的[X]个工作日内完成编制并发送/提交给乙方，以便乙方及时了解服务动态并进行相应的决策与安排。例如，在企业融资服务中，每月报告可包括融资项目的资金募集进度、已接触的潜在投资者反馈、市场利率变化对融资成本的影响等信息；年度报告则应对全年的融资服务工作进行全面总结与分析，包括最终的融资规模、融资结构、融资成本与预期目标的对比等内容。

3.临时披露时间：当出现重大事项或信息发生变更时，甲方应在第一时间向乙方进行临时披露。重大事项包括但不限于服务项目的关键节点达成（如融资款项成功募集、并购交易获得监管部门批准等）、重大风险事件发生（如交易对手出现严重信用危机、法律法规政策突然调整对服务项目产生重大不利影响等）、服务内容或收费标准的实质性变更（如因市场原因调整融资方案或收费金额）等。甲方应在知晓此类重大事项或信息变更后的[X]小时/天内（根据事项的紧急程度确定时间要求），以最快捷的方式通知乙方，并在随后的[X]个工作日内提供详细的书面说明文件，向乙方解释事件的原因、经过、影响及甲方拟采取的应对措施。

三、乙方的权利与义务

1.权利：

有权要求甲方按照