投资银行监管沟通协调服务协议.docx

《投资银行监管沟通协调服务协议》

甲方（委托方投资银行）：

公司名称：[甲方公司全称]

法定代表人：[甲方法人姓名]

地址：[甲方公司地址]

联系电话：[甲方联系电话]

乙方（受托方专业服务机构）：

公司名称：[乙方公司全称]

法定代表人：[乙方法人姓名]

地址：[乙方公司地址]

联系电话：[乙方联系电话]

鉴于甲方在开展投资银行业务过程中，需要与各类监管机构进行有效的沟通协调，以确保业务合规运营并及时应对监管要求，乙方在监管事务处理、政策解读及沟通协调方面具备丰富经验与专业能力，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规，达成如下协议：

一、服务内容

1.监管政策解读与传达：

乙方密切关注国内外投资银行领域的监管政策动态，包括但不限于证券监管机构、银行监管部门、金融行业自律组织等发布的法规、规章、通知、指引等文件。及时对新出台或修订的监管政策进行深度解读，分析政策变化对甲方业务的影响，形成详细的政策解读报告，在政策发布后的[X]个工作日内提交给甲方。

通过定期（每周/月）会议、邮件、即时通讯工具等方式，将解读后的监管政策信息准确传达给甲方相关部门与人员，确保甲方能够全面、及时地了解监管要求的变化，提前做好业务调整与合规准备。

2.监管沟通策略制定与执行：

根据甲方的业务特点、发展战略以及监管环境，乙方为甲方制定个性化的监管沟通策略。包括确定与不同监管机构（如证监会、银保监会、地方金融监管局等）的沟通频率、沟通方式（书面报告、现场汇报、会议交流等）、沟通重点与内容框架等，以建立良好的监管关系，提高沟通效率与效果。

协助甲方准备与监管机构沟通的各类材料，如业务报告、自查报告、整改方案等。对材料内容进行审核把关，确保其符合监管要求与格式规范，准确反映甲方业务实际情况，提高甲方在监管机构眼中的信息透明度与可信度。在监管沟通会议或检查过程中，乙方可根据需要安排专业人员陪同甲方参与，提供现场咨询与支持，协助甲方清晰、准确地回应监管机构的询问与关切。

3.监管检查应对与问题整改：

在甲方面临监管机构的现场检查或非现场检查时，乙方提前介入，协助甲方进行迎检准备工作。包括对甲方的业务流程、内部控制制度、风险管理体系等进行全面梳理，查找可能存在的合规风险点与问题隐患，指导甲方制定自查方案并开展自查自纠工作，形成自查报告提交给监管机构。

若监管检查发现甲方存在问题或违规行为，乙方协助甲方制定切实可行的整改方案，明确整改目标、整改措施、整改责任人与整改期限等。跟踪整改方案的执行情况，定期向监管机构汇报整改进展，确保甲方按时完成整改任务，消除监管风险，恢复合规运营状态。在整改过程中，乙方为甲方提供专业的法律、合规咨询服务，帮助甲方避免因整改不当而引发新的风险或问题。

4.监管关系维护与拓展：

乙方协助甲方维护与现有监管机构的良好关系，通过定期的沟通交流、信息共享、参与监管机构组织的培训与研讨会等方式，增进监管机构对甲方业务的了解与认可，提升甲方在监管机构心目中的形象与声誉。

关注行业监管动态与趋势，积极为甲方寻找与潜在监管机构建立联系与合作的机会，拓展甲方的监管资源网络。例如，在甲方开展新业务领域或进入新市场区域时，协助甲方与当地相关监管机构进行对接与沟通，提前了解监管要求，为业务顺利开展创造有利条件。

二、服务期限

本协议服务期限自[起始日期]起至[结束日期]止。服务期满前[X]个月，双方应协商是否续约事宜。若双方均无异议，则本协议自动延续[延续时长]；若一方决定不再续约，应在服务期满前[X]个月书面通知对方，本协议在服务期满时终止。

三、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利：

有权要求乙方按照本协议约定的服务内容、服务标准和时间要求提供监管沟通协调服务，对乙方的工作进行监督与评价，如乙方未履行或未完全履行协议义务，甲方有权要求乙方限期整改，如整改后仍不符合要求，甲方有权解除本协议，并要求乙方承担相应的违约责任。

对乙方在服务过程中知悉的甲方商业秘密、业务数据、内部运营信息等予以必威体育官网网址，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。

根据乙方的服务质量与效果，有权决定是否继续与乙方合作，并在协议期满或提前终止时，要求乙方按照约定交接监管沟通协调相关资料与工作成果（如政策解读报告、沟通记录、整改方案等）。

2.义务：

向乙方提供真实、准确、完整的公司信息、业务资料、财务数据、内部控制制度等，以便乙方能够全面深入地了解甲方的业务运营状况与监管合规情况，开展监管沟通协调服务工作。如因甲方提供虚假信息导致乙方服务工作出现偏差或失误，甲方应承担