2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(基.pdf

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范题库附答案（基础题）

单选题（共45题）

1、(2016年)根据运作方式分类，证券投资基金可分为（）。

A.契约型基金和公司型基金

B.股票基金、债券基金、货币基金

C.封闭式基金和开放式基金

D.公募基金和私募基金

【答案】C

2、基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。下列不属于外部风险的是

（）。

A.法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险

B.宏观经济周期导致的整体行业风险

C.火山地震等地质条件导致的风险

D.机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险

【答案】D

3、（）作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。

A.政府

B.金融机构

C.中央银行

D.个人和企业居民

【答案】B

4、以下不属于金融市场构成要素的是（）。

A.金融工具

B.金融交易的组织方式

C.市场参与者

D.外部环境

【答案】D

5、契约型基金与公司型基金的区别不包括（）。

A.法律主体资格不同

B.投资者的地位不同

C.基金的营运依据不同

D.投资人不同

【答案】D

6、(2017年)关于投资者教育工作的要求，下列表述正确的是（）。

A.投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合

B.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式

C.投资者教育应当纳入本公司各业务环节

D.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划

【答案】C

7、(2016年)基金职业道德教育的途径不包括（）。

A.岗前职业道德教育

B.岗位职业道德教育

C.后续职业道德教育

D.基金业协会的自律

【答案】C

8、基金托管人披露的信息不涉及（）。

A.代理清算交割

B.会计核算

C.总值复核

D.投资运作监督

【答案】C

9、下列不属于分级基金份额认购的特点的是（）。

A.募集方式分为合并募集和分开募集

B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购

C.分开募集仅限于证券型分级基金

D.认购方式包括现金认购和证券认购

【答案】D

10、（）有权对基金管理人的投资行为进行监督。

A.律师事务所

B.基金托管人

C.基金代理销售机构

D.会计师事务所

【答案】B

11、封闭式基金资产净值公告的时间频率是（）。

A.每交易日披露一次

B.至少每周披露一次

C.至少每周披露两次

D.至少每月披露两次

【答案】B

12、主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层

和董事会提出合规建议和报告的是（）。

A.合规与风险控制部

B.督察长

C.合规与风险管理委员会

D.监事会

【答案】A

13、融市场的构成要素不包括().

A.市场参与者

B.流通渠道

C.金融工具

D.金融交易的组织方式

【答案】B

14、（2016年真题）ETF份额申购和赎回的程序不包括（）。

A.申购和赎回申请的提出

B.申购和赎回申请的确认与通知

C.申购和赎回的清算交收与登记

D.申购和赎回申请的场所

【答案】D

15、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分

为（）类。

A.41

B.42

C.32

D.31

【答案】B

16、基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金产品风险等级

不包括（）。

A.超高风险等级

B.高风险等级

C.中风险等级

D.低风险等级

【答案】A

17、（）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们

的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。

A.道德

B.职业道德

C.品德

D.素养

【答案】B

18、根据法律形式，可以将证券投资基金分为（）。

A.债券型和股票型

B.増长型和收入型

C.契约型和公司型

D.主动型和被动型

【答案】C

19、（）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

A.专业审慎

B.客户至上

C.诚实守信

D.守法合规

【答案】B

20、基金经理王