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基金从业-基金法律法规-第二节合规管理机构设置

1.【单选题】督察长应当（）向全体董事报送工作报告。

A.每个月

B.每个季度

C.不定期

D.定期或不定期

正确答案：D

（江南博哥）

参考解析：督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

1.【单选题】督察长应当（）向全体董事报送工作报告。

A.每个月

B.每个季度

C.不定期

D.定期或不定期

正确答案：D

参考解析：督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

2.【单选题】关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（）。

A.督察长享有充分的知情权

B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案

D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作

正确答案：C

参考解析：C项说法错误，督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。

3.【单选题】在不违反法律法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（）的原则。

A.客观合理

B.独立

C.客户利益第一

D.谨慎专业

正确答案：C

参考解析：在不违反法律法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则。

4.【单选题】为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到（），并以最高水准要求自己。

A.公平交易

B.公开交易

C.公正交易

D.自愿交易

正确答案：A

参考解析：为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到忠诚、诚实和公平交易，并以最高水准要求自己。

5.【单选题】下列选项中，不属于董事会履行合规管理职责的是（）。

A.审议批准合规管理的基本制度

B.维护公司的统一性和完整性

C.评估合规管理有效性

D.决定合规负责人的聘任

正确答案：B

参考解析：B项属于管理层的合规职责。

董事会履行以下合规管理职责：

（1）审议批准合规管理的基本制度。

（2）审议批准公司年度合规报告。

（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。

（4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。

（5）建立与合规负责人的直接沟通机制。

（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。

（7）公司章程规定的其他合规管理职责。

6.【单选题】基金管理人监事会会议应当在全体监事出席时方可举行，每名监事有（）票表决权。

A.0

B.1

C.2

D.3

正确答案：B

参考解析：监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当在全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。

7.【单选题】督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（）。

A.基金或公司发生信誉风险

B.基金及公司发生违法违规行为

C.基金及公司存在重大经营风险

D.基金及公司存在重大隐患

正确答案：A

参考解析：发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：

（1）基金及公司发生违法违规行为。

（2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。

（3）督察长依法认为需要报告的其他情形。

（4）中国证监会规定的其他情形。

8.【单选题】督察长应当定期或者不定期向（）报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

A.全体董事

B.全体监事

C.总经理

D.合规管理部门

正确答案：A

参考解析：督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

9.【单选题】下列关于基金管理人的经理层人员，说法错误的是（）。

A.经理层人员在职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预

B.经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产

C.经理层人员不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动

D.在单一股东情况下，经理层人员可以接受股东或实际控制人超越股东会、董事会的指示

正确答案：D

参考解析：A项说法正确，经理层人员应当维护公司的