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基金从业-基金法律法规-第四节内部控制的主要内容

1.【单选题】基金管理人应建立电子信息数据的（??）和备份制度，重要数据应当（??）并且长期保存。

A.定期保存；异地备份

B.定期保存；本地备份

C.（江南博哥）即时保存；异地备份

D.即时保存；本地备份

正确答案：C

参考解析：基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当异地备份并且长期保存。

2.【单选题】基金管理公司的督察长应由（??）聘任。

A.中国证监会

B.基金管理公司董事会

C.基金经营所在地中国证监会派出机构

D.基金管理公司总经理

正确答案：B

参考解析：基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。

3.【单选题】（??）不是基金管理人制定信息系统的管理制度所遵循的原则。

A.安全性原则

B.时效性原则

C.可操作性原则

D.实用性原则

正确答案：B

参考解析：基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度。

4.【单选题】投资决策业务控制的内容不包括（??）。

A.健全投资决策授权制度

B.建立投资风险评估与管理制度

C.建立科学的投资管理业绩评价体系

D.建立科学的交易绩效评价体系

正确答案：D

参考解析：D项属于基金交易业务控制的主要内容。

投资决策业务控制的主要内容：

（1）投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。

（2）健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。

（3）投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。

（4）建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

（5）建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。

5.【单选题】交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（??）。

A.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B.投资指令必须经董事会讨论后方能确定?

C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令

D.基金经理可以直接进行交易

正确答案：A

参考解析：交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离。其含义是指基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

6.【单选题】规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全。这一做法属于内部控制的(??)要求。

A.会计系统控制

B.风险控制

C.信息披露控制

D.投资管理业务控制

正确答案：A

参考解析：规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全。这一做法属于内部控制的会计系统控制要求。

7.【单选题】基金管理人的研究业务控制包含()。

Ⅰ．建立严密的研究工作业务流程

Ⅱ．建立投资对象备选库制度

Ⅲ．建立研究与投资的业务交流制度

Ⅳ．建立研究报告质量评价体系

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

参考解析：研究业务控制的主要内容包括：

(1)研究工作应保持独立、客观。

Ⅰ项正确，(2)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。

Ⅱ项正确，(3)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。

Ⅲ项正确，(4)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。

Ⅳ项正确，(5)建立研究报告质量评价体系。

8.【单选题】基金管理人的投资决策业务控制包含()。

Ⅰ．健全投资决策授权制度

Ⅱ．投资决策应当有充分的投资依据

Ⅲ．建立投资风险评估与管理制度

Ⅳ．建立科学的投资管理业绩评价体系

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

参考解析：投资决策业务控制的主要内容包含：

(1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。

Ⅰ项正确，(2)健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。

Ⅱ项正确，(3)投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。

Ⅲ项正确，(4)建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

Ⅳ项正确，(5)建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情