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基金从业-私募股权投资基金基础知识-第二节上市转让退出

1.【单项选择题】所投资企业可以通过参与上市公司（）方式间接上市。

A.公开发行

B.股票发行

C.派息分红

D.借壳

正确答案：D

（江南博哥）参考解析：所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式间接上市。

2.【单项选择题】在境外资本市场发行股票并上市的不包括（）

A.A股

B.H股

C.N股

D.S股

正确答案：A

参考解析：在境外资本市场发行股票并上市，即通常所说的发行H股、N股、S股等。

3.【单项选择题】以下关于境外直接上市的要求说法错误的是（）。

A.净资产不少于4亿元人民币

B.过去一年税后利润不少于5000万元人民币，并有增长潜力

C.按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元

D.具有规范的法人治理结构及较完善

正确答案：B

参考解析：中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》中的“四五六条款”对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，具体包括拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于4亿元人民币；过去一年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力；按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元；具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度；有较稳定的高级管理层及较高的管理水平；等等。

4.【单项选择题】上市交易的股票（含A、B股）实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正确答案：B

参考解析：上市交易的股票（含A、B股）实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过5%。

5.【单项选择题】中国证监会规定，拟公开发行股票的股份有限公司在_________，均须由__________进行辅导。()

A.企业改制的同时；律师事务所

B.向中国证监会提出股票发行申请前；具有主承销资格的证券公司

C.完成申报流程之后；会计师事务所

D.证监会通过初审后；第三方服务机构

正确答案：B

参考解析：中国证监会规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导。

6.【单项选择题】下列属于股票间接上市的是()。

A.借壳上市

B.首发上市

C.改制上市

D.申报上市

正确答案：A

参考解析：所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式间接上市。

7.【单项选择题】境外上市一般操作流程不包括()。

A.策划上市方案

B.准备协议转让文件

C.上市申报

D.公开发行及交易

正确答案：B

参考解析：境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步：①策划上市方案；②准备上市相关文件；③上市申报；④公开发行及交易。

8.【单项选择题】()是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。

A.竞价交易

B.集合竞价

C.大宗交易

D.连续交易

正确答案：B

参考解析：集合竞价是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。

9.【单项选择题】《关于企业申请境外上市有关问题的通知》对申请境外直接上市企业的财务状况的要求不包括()。

A.拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于4亿元人民币

B.过去一年税后利润不少于5000万元人民币，并有增长潜力

C.按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元

D.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度

正确答案：B

参考解析：中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》中的“四五六条款”对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，主要包括：①拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于4亿元人民币；②过去一年税后利润不少于6000万元人民币，并有增长潜力；③按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元；④具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度；⑤有较稳定的高级管理层及较高的管理水平。（故B项错误）?

10.【单项选择题】竞价交易制度又称委托驱动制度，主要包括()。

Ⅰ集合竞价

Ⅱ连续竞价

Ⅲ委托竞价

Ⅳ拍卖竞价

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.