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基金从业-私募股权投资基金基础知识-第二节政府管理的主要内容

1.【单项选择题】行政监管的主要法律法规依据不包括（）。

A.《证券法》

B.《证券投资基金法》

C.《证券投资基金管理公司管理办法》

D（江南博哥）.《私募投资基金监督管理暂行办法》

正确答案：C

参考解析：《证券法》《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据，行政监管主要从股权投资基金、股权投资基金管理人、登记备案、合格投资者、资金募集、投资运作、信息披露、服务机构、行业自律等方面进行。

2.【单项选择题】()是指“投资于企业非公开交易的私人股权”的投资基金。

A.创业投资基金

B.股权投资基金

C.广义股权投资基金

D.狭义股权投资基金

正确答案：C

参考解析：广义股权投资基金是指“投资于企业非公开交易的私人股权”的投资基金。

3.【单项选择题】股权投资基金的管理从规范性要求看，通常会在（）等方面提出要求

Ⅰ身份标识

Ⅱ注册资本

Ⅲ办公场所

Ⅳ高管及从业人员要求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

参考解析：股权投资基金的管理，是一个责任重大、专业化要求很高的行业，需要高水准的管理团队全身心投入。从规范性要求看，通常会在管理人身份标识、专业化运营要求、注册资本、办公场所、高管及从业人员资格、内部治理结构、业务环节的管理制度、关联机构和分支机构的管理等方面提出要求。

4.【单项选择题】股权投资基金的合格投资者需符合的标准为()

A.投资于单只基金的金额不低于50万元的单位

B.净资产不低于500万元的单位

C.金融资产不低于100万元的个人

D.最近三年年均收入不低于50万元的个人

正确答案：D

参考解析：股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：(1)净资产不低于1000万元的单位；(2)金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。

5.【单项选择题】管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近（）年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚。

A.半年

B.一年

C.两年

D.三年

正确答案：D

参考解析：高管及从业人员要求。股权投资基金管理人应具有与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员。通常，管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近三年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。

6.【单项选择题】股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务人应当在（）结束之日起4个月内，向投资者披露基金对外投资情况、基金财务情况、项目运营和风险情况、投资收益分配和损失承担情况、基金费用支出情况以及基金合同约定的其他信息。

A.每个月

B.每季度

C.每半年

D.每年度

正确答案：D

参考解析：股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务人应当在每年度结束之日起4个月内，向投资者披露基金对外投资情况、基金财务情况、项目运营和风险情况、投资收益分配和损失承担情况、基金费用支出情况以及基金合同约定的其他信息。

7.【单项选择题】契约型股权投资基金根据《证券投资基金法》的规定，投资者人数不得超过（）人。

A.100

B.200

C.300

D.400

正确答案：B

参考解析：契约型股权投资基金根据《证券投资基金法》的规定，投资者人数不得超过200人。

8.【单项选择题】以下不属于合格投资者的是（）。

A.社会保障基金

B.依法设立但没有备案的投资计划

C.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

D.企业年金

正确答案：B

参考解析：选项B符合题意：以下投资者视为合格投资者：

（1）社会保障基金（A项属于）、企业年金（D项属于）等养老基金和慈善基金等社会公益基金；

（2）依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划；（B项不属于）

（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；（C项属于）

（4）中国证监会规定的其他投资者。

9.【单项选择题】使用诈骗方法非法集资，具有下列（）情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”。

Ⅰ、肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的

Ⅱ、携带集资款逃匿的

Ⅲ、将集资款用于违法犯罪活动的

Ⅳ、拒不交代资金去向，逃避返还资金的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：B