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2022-2023年证券从业之证券市场基本
法律法规通关题库(附答案)
单选题(共60题)
1、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时,可以收购本公司股份。
公司依照该项规定收购本公司股份时,不得超过本公司已发行股份
总额的()。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
【答案】C
2、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比
例。当该比例低于约定的维持担保比例时,应当通知客户在约定的
期限内补交担保物,客户经证券公司认可后,可以提交除可充抵保
证金以外的其他()等资产。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】B
3、证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的
()。
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5
【答案】A
4、建立健全预警补仓和强制平仓制度要求()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
5、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对
()宣传并发表评论意见。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
6、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券
公司开展各项业务,应当()
A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则
B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则
C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则
D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则
【答案】C
7、存在()的,不得担任独立财务顾问。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】D
8、证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。
A.①②
B.①②③④
C.①②③
D.③④
【答案】B
9、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工
作人员廉洁从业规定》,有()情形的,中国证监会应当从重处理。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
【答案】C
10、下列选项中,设立公开募集基金的管理公司的条件包括()。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
【答案】C
11、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做()处理。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处以3万
元以上30万元以下的罚款
B.对违规持有或者管理证券公司的股权,处以违法所得1倍以上10
倍以下倍以下罚款
C.没有违法所得的,处以10万元以上50万元以下罚款
D.情节严重的,撤销从业资格
【答案】A
12、证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由
()按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定
提交大额交易报告。
A.证券公司
B.客户
C.银行机构
D.金融机构
【答案】C
13、下列关于法的规范性体现的说法,正确的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
14、证券公司的高级管理人员是指证券公司的()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
15、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求()。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③
【答案】A
16、关于证券公司股东出资的规定,以下说法错误的有()。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
【答案】A
17、下列关于总公司和分公司的说法,不正确的是()。
A.总公司又称本公司,是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格
的总机构
B.分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制
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