《证券公司合规管理试行规定》解读.pdfVIP

乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》

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《证券公司监督管理条例》及《证券公司合规管理试行规定》解读

总共30题共100分

一、单选题（共10题,共30分）

1.证券公司从事资产管理业务，应当将客户资产交由（）托管。（3分）

A.证券公司营业部B.指定商业银行

C.基金公司D.证券公司

标准答案：B

2.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应按照证券账户管理规则，对客户申报的姓

名或名称、身份的（）进行审查。（3分）

A.真实性B.一致性C.有效性D.完整性

标准答案：A

3.国务院证券监管机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或进行账外经

营，拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可采取的措施是：（）。

（3分）

A.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告

B.对证券公司及其有关董事、监事、高管人员、境内分支机构负责人给予谴责

C.责令处分有关责任人员，或责令更换董事、监事、高管人员或限制其权利

D.以上都对

标准答案：D

4.证券公司的哪些人员在任职前可以不用取得国务院证券监管机构核准的任职资格？（）（3分）

A.董事B.监事

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乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》

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C.高级管理人员D.以上都需要

标准答案：D

5.（）应当依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承

担责任。（3分）

A.证券公司各部门和分支机构负责人

B.证券公司董事会、监事会和高级管理人员

C.证券公司合规管理部门

D.证券公司合规总监

标准答案：B

6.证券公司的独立董事（）。（3分）

A.可以在持有或控制本证券公司5%股权的单位任职

B.可以在本证券公司担任董事会外的其他职务

C.可以在本证券公司担任董事会外的职务

D.不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

标准答案：D

7.以下说法正确的有：（）。（3分）

A.无需国务院证券监管机构批准，证券公司的股东或实际控制人可以委托他人或接受他人委托持有或管理

证券公司的股权。

B.任何单位或个人认购或受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本5%，应事先告知证券

公司，由证券公司董事会审核批准。

C.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权。

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D.任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司的5%以上股权，应事先告知

证券公司，由证券公司报国务院证券监管机构批准。

标准答案：D

8.证券公司从事证券资产管理业务，可以有的行为包括：（）。（3分）

A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监管机构规定的最低限额

C.使用客户资产进行不必要的证券交易

D.以上都不可以

标准答案：D

9.客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（）。（3分）

A.证券公司