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第十章风险分析

【掌握】风险、风险分析的基本概念；风险分析的基本教

【熟悉】风险分析的基本技术；风险评估基本方法。

【了解】风险分析理论。

风险分析虽然是一门年轻的学科，但目前已经在保险、金融、环境、气象、地质、矿产、农

业等多个行业和领域内广泛应用。20世纪80年代初，一些畜牧业发达国家开始将风险分析方法

应用于兽医领域。1993年，关贸总协定（GATT）乌拉圭回合谈判形成的《卫生与植物卫生措施

实施协议》（SPS）协议）规定，各成员制定的动植物卫生措施必须建立在科学、客观的风险分析

基础之上，使得风险分析技术在动物及其产品国际贸易中得到更为广泛的应用。近些年，随着人

们对风险分析理论和方法研究的不断深入，风险分析技术在兽医领域的应用又进一步扩展到无疫

区评估、疫病预测预警、防控措施评估等多个方面。在疫病病因推断、预测预普及防控措施研究

中，风险分析方法与流行病学方法往往相辅相成。

第一节风险

一、风险的定义

风险一词最初来自意大利语的Risque，是在早期的航海、贸易和保险业中出现的。此时，风

险被理解为客观的危险，体现为难以预测的自然灾害，或者在航海中遇到的对生命、财产等有威

胁的不利事件。20世纪60年代后，人们日益重视风险研究，并迅速成为一个多学科交叉融合的

研究领域。对于风险一词，不同学者给出了不同的定义，如美国学者Haynes[艾因兹）认为“风险

意味着损害的可能性”，我国学者杨梅英提出“风险是人们对未来行为的决策及客观条件的不确定

性而导致的实际结果与预期结果之间偏离的程度”。以上两个定义分别是从损害的可能性和实际

结果与预期结果的偏差来描述的。综合以上两个概念，可以将风险定义为可能出现的危害，是危

害的概率和危害后果两种内在特征的综合体。扩展到动物疫病风险，可以认为疫病风险是指疫病

可能传入或发生的概率，以及疾病传人或发生后可能造成的损失。

二、风险的特性

1.客观性和普遍性风险是客观存在的，也是普遍存在的。例如，只要存在动物及其产品的

流通贸易，病原微生物随之传播扩散的风险就一直存在。动物和动物产品贸易过程中，疫病传播

零风险是不存在的。

2．不确定性和潜在性事物的变化往往受许多不确定性因素的影响，这就决定厂风险的不

确定性。风险是指目前尚未发生、但可能发生的损害，这种定义本身决定了风险的潜在性。

3．过程性和动态性风险可在一定条件下产生，也可在一定条件下发展或消亡。风险主体、

客体和风险因素随时间的推移，依据外界条件的变化而不断变化，从而使风险显示出动态性。就

动物疫病而言，由于自然因素、社会因素广泛作用于病原体、传播途径和动物宿主，因此，疫病

发生的风险必将随着上述因素的变化而不断变化。

4．利益和危害的对立统一性风险和利益往往相辅相成，没有无风险的利益，也没有无利

益的风险，风险和利益构成一对无处不在的矛盾。例如，人们发展畜牧业是为了满足消费需求、

获得经济效益、提高生活质量，但同时如果养殖密度超过了环境承载能力，则可能导致生态失衡，

甚至因此导致新发病的出现和疫病的快速流行。人们在充分享受动物产品的同时，也加大了疫病

发生的风险。

三、风险描述

对于风险发生的可能性，可以采用定性方法措述，即用高等、中等、低等等级标志进行描述；

也可以采用定量方法，即用概率进行描述。

在动物疫病防控工作中，有时还省其他一些特定描述方式。例如，在报述某一国家或地区的

疯牛病（BSE）风险状况时，OIE规定了可忽略风险、可控制风险和不确定风险三种情况。可忽

略风险即BSE风险达到了可以忽略不计的程度；可控制风险即肥风险经严格控制可以降低到有效

控制的程度；不确定风险即不符合可忽略风险或可控制风险标准的情况。

四、风险概念模型

基于前期的研究，我们认为，风险可以划分为风险客体、风险因素和风险主体三个基本要素。

承担不利结果的动物、人员、机构或者其他物品称为风险主体；造成不利结果的事物称为风险客

体，影响风险客体导致风险主体出现不利结果的因素称为风险因素。风险客体在某一风险因素或

某些风险因素作用下，使风险主体受到损害的事件称为风险事件。风险客体、风险因素和风险主

体三个基本要素都是客观存在的，也是发展变化的，风险客体通过风险因素对风险主体发生作用