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发行公司债券监管协议7篇

篇1

本协议由以下双方于签订：

发行方（以下简称“甲方”）：XXXX公司

监管方（以下简称“乙方”）：XXXX监管机构

鉴于甲方计划发行公司债券，为保障投资者的合法权益，特委托乙方对本次债券发行进行监管。双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、监管对象与范围

乙方将对甲方本次发行的公司债券进行全面监管，包括但不限于以下几个方面：

1.债券发行过程：乙方将对甲方债券发行的全过程进行监管，确保发行过程公开、公平、公正。

2.债券信息披露：乙方将监督甲方按照相关法律法规的要求进行信息披露，确保披露内容的真实性和完整性。

3.债券资金使用：乙方将对甲方募集资金的使用情况进行监管，确保资金按照约定用途进行使用。

4.债券还款情况：乙方将关注甲方的还款能力和还款情况，确保投资者的权益得到保障。

二、监管方式与措施

乙方将采取以下监管方式与措施，确保甲方本次债券发行的合规性和安全性：

1.现场检查与非现场检查相结合：乙方将对甲方进行定期或不定期的现场检查与非现场检查，以全面了解甲方的经营情况和债券发行情况。

2.信息披露监督：乙方将设立专门的投诉举报渠道，接受投资者对甲方信息披露的投诉和举报，并及时进行处理。

3.资金监管：乙方将对甲方募集资金的使用情况进行严格的资金监管，确保资金专款专用。

4.风险预警与应急处理：乙方将建立风险预警机制，对可能出现的风险进行预警和应急处理，确保投资者的权益得到及时保障。

三、双方权利与义务

1.甲方的权利与义务：

-甲方应积极配合乙方的监管工作，提供必要的支持和协助。

-甲方应按照相关法律法规和本协议的要求进行信息披露。

-甲方应确保募集资金专款专用，不得挪用或占用。

-甲方应积极配合乙方的风险预警和应急处理工作。

2.乙方的权利与义务：

-乙方应严格按照本协议的约定进行监管工作，确保监管的公正性和有效性。

-乙方应对甲方的信息披露进行严格把关，确保披露内容的真实性和完整性。

-乙方应对甲方的募集资金使用情况进行严格监管，防止资金挪用或占用。

-乙方应积极关注甲方的经营情况和债券发行情况，及时发现并处理可能出现的风险。

四、协议生效与终止

1.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为本次债券发行结束之日起两年。

2.在协议有效期内，如甲方出现重大违规行为或乙方无法履行监管职责，另一方有权提前终止本协议。

3.协议终止后，双方应按照本协议的约定完成相关事宜的交接和清算工作。

五、争议解决与适用法律

1.本协议的争议解决方式为协商解决，协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.本协议的签订、履行和解释均适用中华人民共和国的法律。

特此协议，以资信守。

甲方（签字/盖章）：

乙方（签字/盖章）：

日期：

篇2

协议双方：

甲方：XXXX公司（以下简称“甲方”）

乙方：XXXX证券监督管理委员会（以下简称“乙方”）

鉴于甲方计划发行公司债券，为了规范其行为，保护投资者的合法权益，乙方将对甲方的发行行为进行监管。为此，双方达成以下协议：

一、监管原则

1.甲方应遵守国家法律法规和监管规定，诚实守信，规范运作。

2.乙方将依法对甲方的发行行为进行监管，确保其行为符合法律法规和监管规定。

二、发行条件

1.甲方发行公司债券应符合以下条件：

（1）具备健全的公司治理结构和内部控制制度；

（2）财务状况良好，具有持续经营能力；

（3）最近三年内无重大违法违规行为；

（4）本次发行募集资金用途符合国家产业政策，有利于公司发展和股东利益。

2.甲方应提交以下材料：

（1）公司概况、财务状况、经营成果和现金流量等基本情况；

（2）本次发行募集资金的具体用途和计划；

（3）公司治理结构和内部控制制度情况；

（4）最近三年是否存在重大违法违规行为的说明。

三、发行程序

1.甲方应按照以下程序进行公司债券发行：

（1）向乙方提交发行申请及相关材料；

（2）乙方对申请材料进行审核，并决定是否受理申请；

（3）甲方根据审核结果进行相应调整和完善；

（4）乙方最终审核通过后，甲方可正式进行发行。

2.甲方在发行过程中应遵循公平、公正、公开的原则，不得进行内幕交易、操纵市场