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企业合规管理工作计划

企业合规管理工作计划

**年我行法律合规管理工作的基本思路是：紧密结合省分行党委

确定的全年中心工作，以合规文化建设为主线，突出依法合规人人有

责，依法合规创造价值理念，重点以开展依法合规管理达标升级活动、

深化反洗钱和关联交易管理、提高内外部审计检查问题整改真实性、

加强法律服务、充分发挥两支队伍作用为手段，为全行合规经营管理

提供全方位支持和保障。

一、深化合规文化建设，积极倡导和贯彻依法合规创造价值理念

(一)开展“合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值”

宣传教育活动。积极采取措施，通过多种载体，让不同层面、不同条

线的人员全面了解和掌握合规管理知识，提高对合规管理重要性的认

识和理解，促进全行员工将合规文化的理念融入到经营管理和决策中，

为我行依法合规经营奠定坚实的基础。

(二)开展依法合规管理达标升级活动。在去年开展“合规文化建

设年”活动的基础上，巩固成果，深化措施，制定标准，分级验收，

针对各级机构，在全行范围内深入开展依法合规管理达标升级活动。

(三)开展“全行性的以合规管理与经营为导向的征文和辩论”活

动。按照全员参与的原则，以合规管理与经营发展的关系为主题，开

展一次征文和辩论活动，优秀征文编辑成册，对辩论竞赛活动的优胜

单位和个人进行表彰奖励。

二、建立健全长效机制，推进提高法律合规管理工作质量和水平

(一)健全问题整改长效机制。完善监督检查办法，实现“两高一

低”的工作目标，即：问题整改率高，整改真实性高，问题发生率低，

达到问题数量逐年降低10%，整改率高于95%，整改真实率高于98%。

实现全年全省**因合规风险被外部监管部门罚款“零”的目标

(二)建立健全反洗钱和关联交易管理长效机制。一是梳理反洗钱

与关联交易的监管规则，按条线分类并下发，进一步加强对全行反洗

钱、关联交易管理指导的针对性。二是根据部门分工，进一步明确省

分行各部室在反洗钱和关联交易工作中的职责和任务。同时，总结

2008年签订反洗钱目标责任状情况，进一步修订有关内容，签订反

洗钱年度目标责任状。三是结合实际，研究制定反洗钱和关联交易工

作检查和考核办法。四是针对反洗钱屡查屡犯问题，加强调研，向相

关部门提出可行建议。

(三)加强规章制度管理，强化规章制度计划的指导作用，确保规

章制度建设的规范性和严肃性。将牵头各业务部门在年底前统一安排

做好规章制度的清理和废止工作。整章建制，修订完善法律工作的各

项管理制度，规范优化工作流程。

企业合规管理工作计划

新年新气象，紧随上一年来工作的结束，我们在工作中也取得了

更多的成绩和收获!作为一名xxx保险的工作者，在过去一年的工作

中，我顺着公司的发展也不断为自己在每个阶段制定了计划，这让我

在最后的年终阶段里，取得了较为出色的总成绩!

但如今，那些努力和奋斗不过都成为了历史。在接下来的工作上，

才是对未来的突破和改进!以下是我对这一年来的在计划：

一、学习和改进

学习是前进的基础，也是我们更新自己的重要方法。在接下来的

工作中，我要先认识自己在工作中的问题，针对自身的不足进行优先

的改进，再对自身的优势进行提升。

首先，我要加强自己在业务知识上的掌握，通过学习和培训来提

高对业务的了解，并累积更多的相关的知识。分析公司的业务产品以

及竞争对手们的产品情况，不断扩展自身对知识的了解。

其次，加强自身的综合素质，在服务、礼仪，以及工作的操作上

都要多加锻炼，严格按照企业的要求和规范去完成自己的工作。在对

待客户的时候要做到热情、细心、耐心，我客户提供优秀的服务，充

分展现xxx保险的服务理念。

另外，自身在空余实践里也要积极的加强学习手段，通过网络、

书籍在细碎的实践里提高自身的能力，加强业务能力，提高法律意识，

保证自身能不断的与时俱进，不断提高。

二、提高团队意识

在过去的工作中，我总是重视与自身的成长和工作。这虽然给自

身带来了一定的成长，但也带来了很大的限制。

在这一轮的工作中，我要积极的融入到团队中来，多与团队中的

成为交流、沟通，并学习他们优秀的经验，在团队中也贡献自己的经

验和能力，为领导和团队分担一份工作的压力，在整体方面积极的突

破自己。

三、自我的不足与反省

上一年来，我自身最大的问题在与耐心和细心的不足。这导致我

工作中经常会犯