保荐代表人考试《投资银行业务》试题版.pdfVIP

保荐代表人考试《投资银行业务》试题

汇总pdf版

1.以下属于免于提交豁免申请，直办理股份转让和过户手续的情形

的有（）o[2013年6月真题]

A.增持上市公司股份，成为第一大股东，持股比例为18%,准备继续

增持

B.控股股东持股比例超过50%,再增持5%的股份，不影响该公司的

上市地位

C.因上市公司向特定股东回购股份减少股本导致投资者持股比例超

过30%

D.经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转导致投资者在一

个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%

【答案】：B

【解析】：

根据《上市公司收购管理办法》2（014年修订）第63条第2款第3

项规定，B项情形可以免于提交豁免申请，直办理股份转让和过户

登记手续。A项不属于强制要约的情形，不需要进行要约收购；CD

两项属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形。

2.甲证券公司非公开发行公司债券，并且自行销售，则下列说法正确

的是（）o[2015年11月真题]

1.甲证券公司应当与受托管理人签订受托管理协议

II.本次非公开发行可以不聘请受托管理人

III.为本次发行公司债券提供担保的担保人可以担任受托管理人

IV.甲证券公司可以自行担任受托管理人

V.受托管理人可以不是中国证券业协会会员

A.I

B.n、m

c.i、iv

D.Mv

E.ni、v

【答案】：A

【解析】：

I、n两项，《公司债券发行与交易管理办法》第48条第1款规定,

发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并

订立债券受托管理协议；在债券存续期限内，由债券受托管理人按照

规定或协议的约定维护债券持有人的利益。不论是公开发行债券还是

非公开发行债券均应当聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协

议。

III、IV、V三项，《公司债券发行与交易管理办法》第49条规定，债

券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机

构担任。债券受托管理人应当为中国证券业协会会员。为本次发行提

供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。

《公司债券受托管理人执业行为准则》第七条规定，受托管理人应当

为协会会员。以下机构可以担任受托管理人：①本次发行公司债券的

承销机构；②其他经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）

认可的机构。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受

托管理人。自行销售的发行人不得担任本次债券发行的受托管理人。

3.以下属于公司及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权须

符合的条件的是（）o[2018年9月真题]

A.每人都可以间支配公司股份的表决权的方式拥有公司控制权，无

需直持有公司股份

B.最近3年内持有公司股份表决权比例最高的股东不能发生变化

C.在首发后的可预期期限内共同拥有公司控制权的多人不会发生变

更

D.多人共同拥有公司控制权的情况，必须通过公司章程予以明确

【答案】：A

【解析】：

《首〈次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条“实际控制人没有

发生变更”的理解和适用一一证券期货法律适用意见第1号》证（监

法律2（007）15号，以下简称《证券期货法律适用意见第1号》）

第3条规定，发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权

的，应当符合以下条件：①每人都必须直接持有公司股份和/或者间

接支配公司股份的表决权；②发行人公司治理结构健全、运行良好，

多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作；③多人共

同拥有公司控制权的情况，一般应当通过公司章程、协议或者其他安

排予以明确，有关章程、协议及安排必须合法有效、权利义务清晰、

责任明确，该情况在最近3年内且在首发后的可预期期限内是稳定、

有效存在的，共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更；④发行

审核部门根据发行人的具体情况认为发行