2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合练习试卷B.pdf

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范综合练习试卷B卷附答案

单选题（共45题）

1、基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不

得少于（）。

A.6个月

B.1年

C.3年

D.5年

【答案】A

2、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的

基础上（）。

A.风险共担

B.收益共享

C.买者自慎

D.买者自负

【答案】C

3、对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户

身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。

A.15

B.20

C.5

D.10

【答案】C

4、基金资产（）投资于股票为股票基金。

A.60%以上

B.70%以上

C.80%以上

D.90%以上

【答案】C

5、基金托管人有下列()情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托

管资格。

A.违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的

B.连续2年没有开展基金托管业务的

C.连续3年没有开展基金托管业务的

D.使托管基金财产遭受损失的

【答案】C

6、契约型基金与公司型基金的区别不包括（）。

A.法律主体资格不同

B.投资者的地位不同

C.基金的营运依据不同

D.投资人不同

【答案】D

7、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额()以上的基

金份额持有人有权自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】B

8、（2016年真题）下列关于基金信息披露的说法，不正确的是（）。

A.在我国，基金的信息披露具有强制性

B.基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的

C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性

D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类

【答案】C

9、2007年,（）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特

别会员的自律管理。

A.中国基金业协会

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

【答案】B

10、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成

守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。

A.原则

B.目标

C.基本要素

D.机制

【答案】B

11、（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中央银行

D.商业银行

【答案】A

12、下列属于欺诈客户行为的是（）。

A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不

得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。

B.销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分

析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。

C.违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

D.分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作

的材料。

【答案】C

13、我国债券型基金的认购费率通常在()以下，货币型基金的认购费一般为

()。

A.1.5%;0

B.1%;0

C.1.5%;5元的整数倍

D.1%;5元的整数倍

【答案】B

14、（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

【答案】C

15、（）不是另类投资基金的投资范围。

A.黄金

B.大宗商品

C.艺术品

D.债券

【答案】D

16、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当

报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包

括()。

A.基金宣传推介材料的形式和用途说明

B.基金经理出具的合规意见书

C.基金托管银行出具的基金业绩复核函

D.有关获奖证明的复印件

【答案】B

17、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基

金托管人。

A.1个月

B.