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银行案件防范会议纪要三篇

篇一

各位领导、同仁：

下午好!

今天，银监局对金融机构案防工作做了全面地部署，

分公司定当认真领会、抓好落实。下面我就代理金融案防

工作开展情况及下阶段工作部署作个简要汇报：

一、案防工作开展情况

我分公司严格执行案件防控的各项规定，实现了可控

性案件为性案件为零零的工作目标。

(一)转变思想观念、加强组织领导

树立树立业务发展、风控先行业务发展、风控先行的理念。首先落实领导机

制，明确制，明确一把手一把手承担案防维稳第-一责任人的责任。层层

签订签订案防和维稳工作承诺书案防和维稳工作承诺书、全员签订、全员签订合规承诺书合规承诺书，

确保案件防控落实到岗到人。其次定期召开邮银双方案件

防控会议，通报内控管理和检查情况，协调解决相问题。

再则加强专业检查队伍建设、提升案防管控能力。

(二)完善案防机制，强化内部管控

持续开展内控管理评优评先工作，考评结果纳入绩效

考核;全面网点营业主管工作;定期对各网点进行检查，对

违规行为严格按制度办法进行考核，累计经济处罚元，处

罚责任人人次。

(三)加强监督检查，做好案防整治

一是开展金融网点风险等级评价。一级网点个，二级

网点个;无三级、四级与五级的网点。二是开展网点安全大

检查工作。在重要节假日时间节点对网点资金安全开展突

击抽查，防控各类案件、事故的发生。三是规范金融网点

三级权限管理。对辖内所有工号及指纹权限100%覆盖逐一

排查。

(四)落实案防排查，加强人员管理

深入开展案防及人员风险排查工作：一是开展全辖金

融案件风险排查。二是开展非法集资风险及融案件风险排查。二是开展非法集资风险及五十个严禁五十个严禁

整治专项排查活动—整治专项排查活动—绿盾行动绿盾行动。三是开展。三是开展一个加强、两

个遏制个遏制专项排查。四是结合民间借贷专项开展人员风险排

查。及时了解人员思想动态，查找违规风险。

(五)加强学习教育、提高案防意识

广泛广泛开展案件防控开展案件防控学习宣贯学习宣贯活动。活动。共组织共组织典型典型案案例例

、、十十条条禁禁令令等各类学习会场，全员签订知晓书份，考试

场，突击检查网点次，确保从业人员合规经营。

二、下阶段案防工作部署

(一)加强制度学习，提升员工队伍素质。要认真落实

业务学习的组织工作，加强网点业务辅导，有效提升网点

人员素质，提升网点人员风险合规意识，变被动合规为主

动合规。

(二)加强人员管理，严格执行各项规章制度。一是严

格落实轮岗制度。二是加强人员管理，紧密关注员工行为

动态。加强从业人员的日常管理，切实发挥岗位间的监督

检查作用。认真开展员工行为排查和账户排查，密切关注

员工思想和行为动态，完善监督举报制度。三是强化员工

制度意识的教育和培养。

(三)加强非现场检查力度。完善监控监督制度，充分

发挥视频监控的非现场检查作用，重点查看要害岗位、要

害部位、要害环节，及时发现业务操作流程等方面存在的

问题。

(四)认真落实问题整改工作。对查出的问题高度重

视，举一反三，认真整改，视，举一反三，认真整改，确保确保整改落整改落到到实实处处。认真开展。认真开展

回头回头看看工作，对以往问题整改情况的复查，对屡查屡犯的

问题要进行严肃教育与严厉考核，并及时进行通报。

(五)加强邮银配合，齐抓共管共同防范。确保邮政金

融资金安全是邮政企业和邮储银行的共同责任。要与邮储

银行加强配合，密切沟通，齐抓共管。要按照集团公司

《三个规定》的具体要求，切实履行职责，建立案件防控

的长效机制，不断提高邮政金融风险管控水平。

篇二

下午好!

今天，银监局对金融机构案防工作做了全面地部署，

分公司定当认真领会、抓好落实。下面我就代理金融案防

工作开展情况及下阶段工作部署作个简要汇报：

一、案防工作开展情况

我分公司严格执行案件防控的各项规定，实现了可控

性案件为性案件为零零的工作目标。

(一)转变思想观念、加强组织领导

树立树立业务发展、风控先行业务发