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证券从业-投资银行业务(保荐代表人)-第三节股票发行与销售

1.【单选题】下列关于深圳市场首次公开发行股票网上发行的说法中，不正确的是（）。

A.每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，（江南博哥）但最高不得超过当次网上初始发行股数的1／1000

B.投资者在深交所进行申购时无需缴付申购资金

C.投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户

D.如有效申购量小于或等于本次网上发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

正确答案：D

参考解析：D项，根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》第24条，T日15：00后，中国结算深圳分公司确认有效申购总量，按每申购单位配一个号，对所有有效申购按时间先后顺序连续配号，直到最后一笔有效申购，并按以下原则配售新股：①如有效申购量小于或等于本次网上发行量，不需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购新股。②如有效申购量大于本次网上发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。

1.【单选题】下列关于深圳市场首次公开发行股票网上发行的说法中，不正确的是（）。

A.每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的1／1000

B.投资者在深交所进行申购时无需缴付申购资金

C.投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户

D.如有效申购量小于或等于本次网上发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

正确答案：D

参考解析：D项，根据《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》第24条，T日15：00后，中国结算深圳分公司确认有效申购总量，按每申购单位配一个号，对所有有效申购按时间先后顺序连续配号，直到最后一笔有效申购，并按以下原则配售新股：①如有效申购量小于或等于本次网上发行量，不需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购新股。②如有效申购量大于本次网上发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。

2.【单选题】关于网上、网下投资者的要求，下列说法正确的是（）。

A.首次公开发行证券的网下发行应当和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金

B.投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与

C.网下和网上投资者获得配售后，无需缴付认购资金

D.网上投资者在一定期限内多次未足额缴款的，由中国证监会会同证券交易所进行监督管理

正确答案：B

参考解析：根据《证券发行与承销管理办法》（2023年修订），具体分析如下：

AB两项，第17条，首次公开发行证券的网下发行应当和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时【无需缴付申购资金】。

投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。

CD两项，第19条，网下和网上投资者申购证券获得配售后，【应当按时足额缴付认购资金】。

网上投资者在一定期限内多次未足额缴款的，由【中国证券业协会】会同证券交易所进行自律管理。

3.【单选题】根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（）。

A.参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购

B.网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金

C.采用直接定价方式的，都应全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售

D.网上申购时仅公告发行价格区间、未确定发行价格的，主承销商应当安排投资者按价格区间上限申购。

正确答案：D

参考解析：根据《证券发行与承销管理办法》（2023年修订），具体分析如下：

A项，第17条，投资者应当自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与。

B项，第19条，网下和网上投资者申购证券获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。

C项，第6条，首次公开发行证券采用直接定价方式的，除本办法第二十三条第三款规定的情形外全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。

4.【单选题】根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》，以下说法错误的是（）。

A.期货公司可自行在协会注册

B.私募基金管理人应由具有证券承销与保荐业务资格的证券公司向协会推荐注册

C.合格境外机构投资者可自行在协会注册

D.保险公司应由具有证券承销与保荐业务资格的证券公司向协会推荐注册

正确答案：D

参考解析：根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（2023修订）第10条，证券公司、基金管理公司、保险公司及前述机构资产管理子公司、期货公司、信托公司、财务公司、合格境外投资者等专业机构投资者可自行在协会注册。

除前