尽职调查清单.docVIP

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新三板企业挂牌

初步尽职调查问题清单

二零一六年一月

尽职调查初步问题清单

基本信息

公司向外界介绍自身情况的宣传册或其他资料；

公司主要经营情况介绍；

公司的历史沿革；

公司的股权结构图，结构图需包括公司的最终控制；

公司所有股东名单及其基本情况；

公司的组织结构图；

公司控股、参股其他公司的情况，并列出重要的子公司或者参股公司的控股、参股情况；

公司近2年来重大的投资、收购和资产处置情况说明；。

行业情况

分地区和业务描述公司所处的行业的基本情况，包括行业发展史，行业主要竞争厂商，行业投融资情况，行业主要竞争要素；

对行业发展主要的有利因素描述；主要的不利因素描述；

行业发展的主要推动因素描述；

行业主要的进入壁垒或障碍；

行业是否表现出波动性？行业的波动性的主要特征和主要影响因素描述；

行业上游对本行业的影响力和议价地位描述；

行业下游客户对行业的影响力和议价地位描述；

请从产品、市场、客户和业务模式等方面描述行业的主要发展趋势；

请描述本公司在行业中的地位和未来的发展潜力；

请描述行业目前的和未来潜在的替代品；

请提供独立单位出具的行业分析报告；

请提供行业的一些统计数据，包括行业总的市场规模、总产能、产品种类等等；

公司对行业未来三年的展望；

请说明行业集中度提高的可能性和行业整合的可能性。

竞争

请列出行业内公司主要的竞争对手；

请从以下角度描述公司竞争对手：市场占有率、产能、产品、品牌名度、质量、销售服务、运营效率等

竞争对手的竞争优势和竞争劣势描述；

公司的主要竞争优势和劣势描述，公司如何保持竞争优势

主要竞争对的竞争策略在未来三年可能的变化；

请提供公司与竞争对手签署的协议；

请描述公司的市场占有率和市场地位，说明得出上述结论的假设条件；

其他影响或限制竞争的政府文件或公司签署的合同

董事和雇员

所有董事、监事、高级管理人员和重要雇员详细个人简历，说明其资历和经验；

对董事、监事、高级管理人员、重要雇员或其它雇员的持股计划或补偿协议（如有）；

为董事、监事、高级管理人员购买的失业、养老、工伤等保险及其它特别的保险；

记录公司的董事、监事或高级管理人员与公司之间存在的任何应收或应付帐款的一切文件（如有）；

公司采用的标准劳动合同复印件及所有董事、监事、高级职员的聘用合同；

公司的雇佣、解雇、工资、劳动保险、福利、补贴、奖金、处罚、退休、纪律等政策以及职工有关的所有其它事宜的详情；

任何员工手册、公司规章和业务行为准则的详情；

公司员工的福利：如住房安排、休假、奖金方案、退休金计划和卫生保健、培训和配股安排；

公司与任何职工代表大会、工会或其它雇员代表机构间的协议、非正式协议和规定；有关雇员保健安全(包括事故率、严重程度)在内的任何检查报告；

过去五年的职工纠纷调解、诉讼及向公司索偿的资料；

公司过去是否未所有或部分职工或其家属购买因公死亡及受伤保险、人身保险等。

关联交易

公司给关联人士做出的贷款、承诺或担保（“关联人士”包括董事、高级管理人员、主要股东或控股股东以及该等人士的配偶、18岁以下子女或养子女；与上述人士有联系或上述人士兼任或担任董事、高级职员或其它重要职务的公司。）；

公司订立的任何关联人士可享受到任何利益的合同；

最近两年关联企业清单；

公司向该等关联企业出资的验资证明文件，或共同受第三方控制的证明文件；

公司与此等企业的交易和各类协议的数据:包括相互间的资产转移、商品销售、提供劳务、贷款和担保、托管协议和知识产权使用协议等。

环境保护

公司必须遵守的环境保护及卫生方面的法律、法规、规章(环保及卫生法规)简介；

公司获得的与环保及卫生法官有关的批准或豁免的说明；

在过去三年公司是否有任何违反或可能违反环境保护及卫生方面的法律、法规、规章的事实或争议？是否提出相关改善方案？目前执行的情形？