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承包人拒不配合竣工备案之诉相关问题分析与建议

从承包人拒不配合竣工备案的原因来看，大多数情况是承包人以不配合竣工备案为

要挟，要求发包人增加工程款或由发包人承担工期延误的责任，但是其背后更深层

次的原因笔者认为有以下几点：

一是合同约定的签证条款过于苛刻，工程量变化大，却难以增加工程结算款。部分《施

工总承包合同》约定的条款完全站在发包人的角度，明确约定“包工、包料、包工期”，无

论出现工程量变更还是情势变更、不可抗力等等，均不予调整工程量，加之承包人为了

取得工程承包权，报价偏低甚至低于成本报价，后期如果无法取得可以增加工程结算价

款的有效签证，往往只能采取不协助竣工备案的方式来“胁迫”发包人增加工程结算款；

二是工程量变更虽少，但是由于市场因素“主材”价格调整大，比如说2021年钢材价格大

涨，承包人签证无望，往往会通过不协助备案的做法逼迫发包人调整合同价款；

三是部分承包人缺乏商业道德，通过不配合竣工备案以达到“恶意”索赔之目的，对发包人

要求增加天价工程款；

四是承包人担心工程延期导致发包人在结算后要求工期索赔，造成不可控制的损失，所

以在竣工备案前要求发包人明确不追究其工期延误之责任；

五是部分地区竣工验收需要专业分包单位配合盖章，但有些分包单位在诉求得不到总承

包单位或发包人同意的情况下，拒不配合验收，导致整个工程无法得以竣工验收。

承包人不配合竣工备案的情况下，发承包双方一般可以通过协商谈判解决，但也不排除

不得已诉至法院的情况，在此，笔者通过自己代理的相关案件，对于承包人故意延期竣

备案件从诉前、诉中和诉后三个方面进行分析，希望对发包人解决这一问题有所帮助：

一、针对承包人拒不配合竣工备案启动诉讼前的常规工作

由于诉讼耗时较长、成本较高、不确定性强，对于现场已经完工、交付日期在

即的项目而言，建议发包人在启动诉讼前先与承包人进行充分的谈判，尽可能

先通过谈判解决竣工验收及备案问题，如有其他争议，例如工期延误、工程质

量纠纷的，可以再行提起诉讼解决。

一般情况下，对于此类争议，发包人在谈判中可以告知承包人以下事项，起到

对承包人的警示作用，以促和谈：

（1）查询承包人的诉讼、执行情况，告知承包人如不配合竣工验收及备案，发

包人将把所有工程款支付给存在被执行案件的法院（如有）。查询诉讼、执行

情况的主要途径为网上公开渠道，如中国执行信息公开网、中国裁判文网、企

查查平台等；

（2）如工程款已经支付或承包人无诉讼、执行案件的，告知承包人发包人将通

过公司内部联动，要求其他由该施工单位承包的项目延迟支付工程款（如

有）。建议由发包人法务部门与公司其他职能部门进行沟通，查询公司是否存

在其他由该施工单位承建的建设工程项目，如有，根据实际情况向公司申请停

止支付该项目工程款；

（3）告知承包人一旦提出诉讼，发包人将申请财产保全并查封其全部有效存在

的账户。届时可能会对承包人缴纳社保、参与招投标等公司正常运营产生一定

的不利影响。一旦账户查封后，承包人往往会一改消极态度，积极与发包方联

系，甚至就竣工验收及备案的进行达成一致。

将上述事项告知承包人的方式包括施工总承包人专门会议、通过项目公司传达

等，具体方式建议根据实际情况由发包人法务部、公司其它职能部门和项目公

司共同确定。

二、针对承包人拒不配合竣工备案启动诉讼时应注意的问题

如发承包双方无法就工程竣工备案问题达成一致，发包人可以启动诉讼

流程，针对此类竣备之诉讼，应当注意以下问题：

1.确定项目是否达到竣工验收及备案的条件，即现场施工是否已经完

成，如现场尚未完工，但承包人已经表达不予配合竣工验收及备案意向

的，鉴于法院立案、审理的流程较长，可以提前启动诉讼。

结合本所律师查询的大量司法案例来看，达到竣工验收的条件是法院判

决承包人履行配合竣工验收及备案义务的前提。所谓达到竣