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银行分行合规知识竞赛题库

第一部分员工违规处理办法

1、为健全内控机制，保障合规经营，＿＿惩戒违规行为＿＿，防范金融风险，依据国家法律法规和中国银行规章制度，制定本办法惩戒违规行为。答案：惩戒违规行为

2、本办法所称违规行为，是指员工违反国家法律法规以与＿我行规章制度＿＿＿的行为。答案：我行规章制度

3、劳务派遣制员工违规行为的处理，参照本办法执行，后果严重的，＿退回劳务派遣公司＿＿＿。答案：退回劳务派遣公司

4、职位处分，包括＿引咎辞职、责令辞职、免职、辞退＿＿＿＿。

答案：引咎辞职、责令辞职、免职、辞退

5、上级机构发现辖内机构的处理决定存在事实不清、＿定性不准＿＿＿＿、量纪失当、程序违法等问题的，有权责成下级机构予以纠正。答案：定性不准

6、由于辞职、退休等原因与我行解除或＿终止劳动关系＿＿＿＿的员工，如被发现在我行工作期间严重违规的，仍应追究其责任。答案：终止劳动关系

8、对员工违规行为的处理种类有经济处理职位处分，包括引咎辞职、责令辞职、免职、辞退；答案：责令辞职

9、纪律处分，包括＿警告、记过、记大过、撤职、开除＿＿＿＿。

答案：警告、记过、记大过、撤职、开除

10、处理决定应从认定员工违规行为之日起＿三个月＿＿＿＿内作出，特殊情况不超过五个月。答案：三个月

12、受到记大过处分的，＿十八个＿＿＿月内不得晋升职务、不得聘任管理职务；答案：十八个

13、引咎辞职、责令辞职、免职的管理人员，＿＿十二个月＿＿内不得聘任与原职务相当的管理职务。答案：十二个月

14、因违规被辞退或给予开除处分的员工，同时＿＿解除劳动合同＿＿，我行各类机构不得聘用。答案：解除劳动合同

15、各级工会认为对违规员工的处理不符合国家法律法规或本办法规定的，有权＿提出复议意见＿＿＿。答案：提出复议意见

16、员工因违规给我行造成直接经济损失的，应当赔偿损失＿＿。答案：赔偿损失

17、员工违规行为＿涉嫌刑事犯罪

＿＿＿的，应当移送司法机关处理。答案：涉嫌刑事犯罪

18、事实材料或调查结论应与责任人见面，责任人应在＿见面材料＿＿＿上签名，并有权进行申辩。答案：见面材料

20、员工在被调查期间不得出国（境）、出差，不得调动、提拔，必要时可＿暂停＿＿＿其工作。答案：暂停

21、调查、复审（核）应实行＿回避＿＿＿制度，调查、复审（核）人员与其近亲属与被调查人、被处分人或者被调查事项有利害关系的，不得参与调查、复审（核）。答案：回避

22、处理决定应以＿书面＿＿形式送达本人签收；拒绝签收的，公证送达。答案：书面

23、员工对处理决定不服的，可在收到处理决定之日起＿＿三十＿＿日内向同级监察部门书面提出复审。答案：三十

24、员工对复审决定不服的，可在＿接到复审决定＿＿＿之日起三十日内向上级管辖机构的监察部门书面提出复核申请。答案：接到复审决定

25、上一级管辖机构或总行作出＿复核决定＿＿＿后，申诉人继续申诉的，不再受理。

答案：复核决定

26、复审、复核决定，应当送达员工本人。复审、复核程序的进行，不影响＿原处理决定＿＿＿的执行。答案：原处理决定

27、经复审或复核，撤销原处理决定，不予处理或减轻处理的，应对照新的处理决定，对＿执行原处理决定＿＿扣减的薪酬等相关收入的差额部分予以补发。答案：执行原处理决定

28、员工受到纪律处分可在一定期限后向原作出处分决定的机构提出解除处分的申请，其中记大过处分满十八个月，撤职处分满二十四个月。答案：十八

29、原作出处分决定的机构应根据员工本人的表现与时作出解除或延长处分期限的决定。延长处分期限＿不得超过＿＿＿原处分期限的一半。答案：不得超过

30、因管理不善，导致发生涉案金额一百万元以上内部舞弊案件或十二个月内发生＿＿两＿＿起以上内部舞弊案件的，责任追究至管辖机构负责人。答案：两

31、因管理不善，导致发生涉案金额一千万元以上内部舞弊案件或十二个月内发生两起以上涉案金额五百万元以上内部舞弊案件的，责任追究至＿一＿＿＿级分行、直属分行负责人。答案：一

33、不应予以报销的支出未进行严格审核而给予报销的，扣减＿绩效＿＿＿收入；后果严重的，给予警告至记大过处分；后果特别严重的，给予撤职处分。

答案：绩效

34、办理费用支付时未严格遵守现金支付的有关规定，或未将款项＿直接支付给＿＿＿收款人的，扣减绩效收入。答案：直接支付给

35、违反费用专户管理规定，设立两个与两个以上费用存款账户或违规使用＿费用专户＿＿＿的，给予警告至记大过处分。答案：费用专户

36、截留收入或虚列成本设立“小金库”的，除＿限期清理并账＿＿＿外，予以辞退或给予开除处分。答案：限期清理并账

38、在办理上门收款业务时，违反收款、封箱上锁、＿押运和交款＿＿＿等规定