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股票发行承销合同（A股）5篇

篇1

合同编号：【编号】

甲方：【发行人全称】（以下简称“发行人”）

地址：【发行人地址】

法定代表人：【法定代表人姓名】

联系方式：【联系方式】

统一社会信用代码：【统一社会信用码】

乙方：【承销商全称】（以下简称“承销商”）

地址：【承销商地址】

法定代表人：【法定代表人姓名】

联系方式：【联系方式】

统一社会信用代码：【统一社会信用码】

鉴于：

发行人拟在中国境内公开发行A股股票，特委托承销商担任本次发行的承销商。承销商同意按照本合同的约定，为发行人本次公开发行A股股票提供承销服务。双方遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一条术语定义与释义

本合同的术语定义与释义详见附件一。

第二条发行事项及发行方式

本次发行股票的种类为人民币普通股（A股），发行数量及发行价格等事项以国家有关部门批准的文件为准。发行方式采用公开募集方式。承销方式采用承销商包销的方式。发行对象主要为符合资格的投资者。发行时间定于本合同签署之日起三个月内完成。发行费用根据双方约定执行。具体事项以国家有关部门批准的文件及双方书面约定为准。

第三条发行人与承销商的承诺与义务

发行人承诺其符合本次公开发行的条件，具有合法性。承销商承诺在本次股票发行过程中，依法履行各项职责，维护投资者的合法权益。双方互相提供所需的文件和资料，并确保所提供文件和资料的真实性、准确性和完整性。同时，双方应遵守必威体育官网网址义务，对涉及本次发行的非公开信息予以必威体育官网网址。具体条款详见附件二。

第四条认购申请及配售原则

认购申请应遵循相关法律法规的规定，具体认购方式、认购期限及配售原则等详见附件三。发行人及承销商应确保认购过程的公平、公正和公开。认购款项的支付应符合国家相关规定。因认购款项支付问题产生的纠纷由双方协商解决。

第五条股票的交付与承销款的支付

股票交付的具体时间和方式由双方根据国家有关规定及市场情况共同确定。承销商应按照约定时间将承销款支付至发行人指定账户。如因承销款支付问题产生纠纷，双方应协商解决。具体条款详见附件四。

第六条风险揭示与免责条款

双方应充分了解本次股票发行过程中可能存在的风险，并按照国家有关规定进行风险揭示。因不可抗力等因素导致的风险由双方自行承担相应责任。对于因国家政策调整等原因导致的风险，双方应协商解决。具体条款详见附件五。

第七条违约责任及争议解决方式

篇2

合同编号：【编号】

甲方：【发行人全称】（以下简称“发行人”）

乙方：【承销商全称】（以下简称“承销商”）

鉴于发行人有意愿通过本次股票发行募集资金，承销商愿意接受发行人的委托，担任本次股票发行的承销商。根据《中华人民共和国证券法》、《证券承销与发行管理办法》及其他有关法律、法规的规定，双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，达成如下合同：

第一条合同目的及内容

本合同旨在明确双方关于本次股票发行承销的权利和义务关系，确保双方按照约定履行各自的职责，共同实现本次股票发行目标。合同内容包括但不限于：发行人的股票发行计划、承销商的承销方式、发行价格、发行数量、发行时间等。

第二条发行人的声明与保证

发行人声明与保证本次股票发行符合相关法律法规的规定，所披露的信息真实、准确、完整，无重大遗漏和误导性陈述。同时，发行人应确保本次发行资金的合法使用。

第三条承销商的声明与保证

承销商声明与保证具有从事本次承销活动的资格和条件，具备相应的专业能力和经验，遵循独立、客观、公正的原则履行承销职责。承销商应遵守法律法规的规定，按照合同约定履行承销义务。

第四条发行股票的详细信息

双方应就本次发行的股票类型、发行数量、发行价格、发行方式等具体事项进行约定，并明确股票发行的具体安排和时间表。双方应确保在约定的时间内完成股票发行工作。

第五条承销商职责与义务

承销商应根据法律法规和本合同的约定履行以下职责和义务：

1.组织承销团队，确保具备从事承销活动的专业能力和经验；

2.对发行人的资质、资信状况进行调查和评估；

3.制定详细的股票发行方案，提交相关申请材料；

4.按照约定组织推介活动，协助发行人完成股票发行；

5.按照约定完成股票的申购、配售工作；

6.保证发行过程的公开、公平、公正；

7.履行其他约定职责。

第六条发行人职责与义务

发行人应根据法律法规和本合同的约定履行以下职责和义务：

1.保证本次发行的真实性和合法性；