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尽职调查清单

为顺利推进贵公司融资工作的进展，需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查，贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版，但在需要对有关原件存在详细查验的情况下，请提供原件查验。

如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的，烦请协助提供。

随着相关工作的开展，我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单，望贵公司予以配合，谢谢！

编号

内容

已

取得

不

适用

未

取得

第一章

公司基本情况调查

1-1

历史沿革

1-1-1

公司历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件

1-1-2

公司自成立至今的工商内档全套资料。高新技术企业证书、税务登记证、组织机构代码证

1-1-3

其他未备案于工商部门的有关公司历史沿革的成立及历次变更的全部文件，包括设立、变更时的批准文件、董事会决议、股东会决议、股权转让协议等档案材料

1-1-4

公司的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）

1-2

发起人、股东的出资情况

况

1-2-1

公司设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）

1-2-2

公司设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料和原始单据（进账单等）

1-2-3

公司设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证

1-2-4

公司与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证

1-2-5

发起人、股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件

编号

内容

已

取得

不

适用

未

取得

1-2-6

发起人、股东以实物资产出资时，涉及的资产产权变更登记资料文件

1-2-7

自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在公司的任职情况

1-3

控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况

1-3-1

公司控股股东或实际控制人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）

1-3-2

公司必威体育精装版的股权结构图

1-3-3

控股股东及实际控制人、发起人及主要股东的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告

1-3-4

控股股东及实际控制人、发起人及主要股东如为自然人的，应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明

1-3-5

控股股东及实际控制人控制及投资的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告

1-3-6

控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有公司股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件

1-3-7

控股股东及实际控制人、发起人及主要股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况的说

明

1-3-8

公司关于全部股东名称、持股数量及比例、股份性质的说明

1-3-9

股东中战略投资者持股的情况及相关资料

1-4

公司控股子公司、参股子公司的情况

1-4-1

公司控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告

1-4-2

公司重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料

1-5

员工及其独立性情况

1-5-1

关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明

1-5-2

执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说

明

1-5-3

劳动合同样本

1-5-4

公司董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明

1-5-5

社保证明和相关费用缴纳凭证

1-5-6

公司如已实施或计划实施股权激励方案，请提供该方案或其主要内容，说明进展情况

1-6

资产权属及其独立性情况

1-6-1

房屋所有权证

1-6-2

土地使用权证

1-6-3

商标、专利、非专利技术等无形资产的权属证明

1-6-4

资产是否存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的说

明

1-7

业务、财务、机构的独立情况

1-7-1

控股股东、实际控制人与公司从事的主要业务与拥有的资产情况

编号

内容

已

取得

不

适用

未

取得

编号

内容

已

取得

不

适用

未

取得

4-4-3

董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其直系亲属是否存在与公司利益发生冲突的对外投资，是否存在重大债务负担及声明文件

4-4-4

董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否涉及诉讼、是否有到期未偿还债务等情况的声明及相关资料

第五章

组织机构与内部控制调查

5-1

公司规范运行情况

5-1-1

公司就其三年内没有存在违法违规行为发出的明确的书面声明

5-1-2

公司治理制度规定，包括三会议事规则、董事会专门委员会议事规则、董事会秘书制度、总经理工作制度、内部审计制度、部门职能描述等文件

5-2

业务控制

5-2-1

公司关于各类业务的