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尽职调查工作底稿附表

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尽职调查工作底稿附表

二、行业基本情况调查表

2-1标的公司所在行业概况

[请重点说明标的公司业务所在细分行业的基本情况]

基本情况

1

公司所属行业分类

参考证监会行业分类标准和国民经济行业分类标准进行分类

是否列入本公司行业小组

2

本行业主要监管部门及行业协会、团体

主要监管部门及其网址

相关行业协会及社会团体及其网址

3

行业资讯相关网站

行业资讯相关网站名称

网址

4

本行业内的境内外上市公司及其网址

境内外上市公司名称

网址

5

本行业主要监管政策、法规、发展规划

主要监管政策法规及规划名称

制定机关

核心内容

制定时间

6

本行业相关细分领域研究报告

相关细分领域研究报告名称

作者

获取途径

发表时间

2.2行业内市场规模及商业模式分析

基本情况

受访谈对象/信息来源

1

所在行业及其细分行业的市场规模

市场规模

对市场规模判断的依据或推论过程

2

主要商业模式

行业内主要商业模式

（采购、生产/服务、销售、管理、盈利模式）

代表性企业

1

2

3

3

行业内基本竞争格局

2.3行业经营特征及发展趋势

基本情况

受访谈对象/信息来源

1

行业内主要经营特征

企业规模

技术水平

管理水平

是否有地域性特征

是否有季节性特征

是否有周期性特征

其他特征

2

上、下游行业简介

上游行业基本特征

下游行业基本特征

与本行业的关系

3

影响行业发展的有利因素

1

2

3

4

影响行业发展的不利因素

1

2

3

5

行业发展趋势

三、行业内竞争状况

3-1主要竞争对手基本情况（国外品牌）

行业内主要竞争对手（国外品牌）

竞争对手1

竞争对手2

竞争对手3

竞争对手4

竞争对手5

1

成立日期

2

互联网址

3

创始人或主要股东背景

4

发展历程和融资情况

5

产品/服务类别

6

经营模式

7

研发状况

8

核心竞争优势

9

最近三年销售情况

10

市场份额

11

市场排名

12

其他

信息来源

请说明以上信息所取自的行业研究报告名称、券商报告名称、上市公司公告名称、受访谈人姓名：

1、

2、

3、

4、

注：国外品牌包含了外资及其在中国境内设立或收购的子品牌。

3-2主要竞争对手调查表（国内品牌）

行业内主要竞争对手（国内品牌）

竞争对手1

竞争对手2

竞争对手3

竞争对手4

竞争对手5

1

成立日期

2

互联网址

3

创始人或主要股东背景

4

发展历程和融资情况

5

产品/服务类别

6

经营模式

7

研发状况

8

核心竞争优势

9

最近三年销售情况

10

市场份额

11

市场排名

12

其他

综合评述标的公司竞争地位

信息来源

请说明以上信息所取自的行业研究报告名称、券商报告名称、上市公司公告名称、受访谈人姓名：

1、

2、

3、

4、

3-3标的公司竞争优势/创新点分析表

标的公司核心竞争优势与创新点

对左侧所述竞争优势或创新点的可持续性所做评价

1

商业模式

2

团队

3

研发与技术

4

工艺流程

5

组织与管理

6

市场份额

7

品牌

8

其他方面

3-4标的公司竞争劣势分析表

标的公司竞争劣势分析与评价

（主要说明标的公司在商业模式、团队、技术、研发、工艺、管理、市场、品牌、资源等方面存在的不足）

标的公司拟采取的应对措施

1

2

3

四、标的公司业务发展情况调查表

4-1标的公司主要业务演变情况表

[请简要说明标的公司自成立至今主要产品或服务、主要经营模式的演变情况。]

公司发展阶段

公司在不同发展阶段

所提供的主要产品或服务简介

大致销售情况

在该阶段业务模式、经营模式特点

（只需说明生产、服务、销售、采购、盈利、管理模式的特别之处或创新之处）

大致

销售额

（万元）

大致

占比

（%）

公司发展

第一阶段

（自***年至***年）

产品或服务1

2

3

4

公司发展第二阶段

（自***年至***年）

产品或服务1

2

3

4

公司发展第三阶段

（自***年至***年）

产品或服务1

2

3

4

4-2标的公司业务未来发展规划表

[请简要说明标的公司未来可预见的期间内主要产品或服务、主要经营模式的发展规划。]

公司发展阶段

公司未来发展阶段将要提供的主要产品或服务简介

预计销售情况

公司未来业务模式、经营模式特点

（只需说明生产、服务、销售、采购、盈利、管理模式的特别之处或创新之处）

预计

销售额

（万元）

大致

占比

（%）

公司发展

第一阶段

（自***年至***年）

产品或服务1

2

3

4

公司发展第二阶段

（自***年至***年）

产品或服务1

2

3

4

公司发展第三阶段

（自***年至***年）

产品或服务1

2

3

4

4-3