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执行排污许可证制度的实践与思考

美国排污许可证制度

在实现企业守法证明方面的机制设计

排污许可制度可以系统地整合对企业守法监测、报告和守法证明的要求与方法，为促进企业自我报告守法状况提供了支持。美国排污许可证集合了对企业守法的管理要求，明确了企业的信息报告责任，建立了一套针对企业排放信息的报告、检查和追责体系，从而保证了企业实际排放和环境管理信息的真实性和准确性，为环保监管机构建立了一套可用于决策的排放源数据，也为企业守法证明提供了有力支撑。美国环保协会就美国排污许可制度在强化企业守法主体责任方面的相关经历进展了系统总结，有关成果附后，供参考。

排污企业是否守法通常可以通过两种主要方式获知。一是企业在明确知晓自己法律义务的前提下，就守法状态如实报告；二是无论企业是否知道自己的守法义务，监管者进入企业进展实际检查获知。美国倾向于采用前者，而我国采用的是后者。第一种方式优势明显。这种方式强调企业的守法主体责任，增强企业的法律意识和环境责任意识；在良好的制度设计下，这种方式可以提高报告信息的全面性和准确性。通过企业报告，可大大减少监视的本钱和责任。但前提是企业要诚信，要清楚自己的各项法律义务且有能力报告。更为重要的是，要建立一套明确的、一致的、被认可的监测方法和报告方法，可以供企业对自身环境管理状况进展评价。排污许可制度系统地整合了对企业守法监测、报告和守法证明的要求与方法，为促进企业自我报告守法状况提供了支持。

美国许可证制度在强化企业守法主体责任方面有以下几方面经历：

一、以许可证的形式明确守法义务和守法能力

排污许可制度将对排放源的环境管理要求集成在一个许可证当中，既便利了企业守法，也为执法提供了依据。许可证的发放是以企业具备守法能力和自我守法证明能力为前提的。

企业守法证明义务主要由监测记录、监测报告、守法报告几个方面的内容构成。这些义务事实上并不是许可证中规定的，而是法律的一项独立要求，只是许可证将其变成可执行的要求。《清洁空气法》规定，监管者要求企业，一次性、周期性或者持续地建立和维护记录，提交报告，安装、使用和维护监测设备以及使用审计程序或方法，运用这种方法和设备获取样本数据。在污染源监测不可行时，应保持控制设备参数、产值变量或其他间接数据记录。提交守法证明以及其他监管者要求的必要信息。

《清洁空气法》规定，上述监测和报告义务是许可证颁发的前提条件。许可证管理机构—美国联邦环保局（epa）要建立许可工程，且许可工程要求中必须包括监测和报告。也就是说，只有包括监测报告的许可证才是符合法定要求的许可证。同时，这也是许可证中包括监测和报告制度的法定依据。

需要指出的是，《清洁空气法》许可证局部中关于企业监测报告的要求，只是许可证的一项程序性要求。对企业的报告义务和报告内容的实体性要求那么分布在不同的条款中。许可证是针对具体设备对应的排放源发放的，由于排放源的性质和管控要求不同，许可证中关于报告事项的要求会有差异。此外，各州是许可证的颁发者，其他州的污染管理要求也要载入许可证，报告事项也会有所差异。

而对于申请建前许可证的企业来说，需要提交的信息更多，而且这些信息的监测与报告规定都会被写入运营许可证。如要求某些污染源必须安装到达特定报告要求的连续排放监测系统，保存连续排放监测系统的数据记录及其启动、停顿和故障的记录。有超量排放行为的，每季度必须提交关于超量排放的书面报告。对于有害空气污染物（haps）国家排放标准管控下的污染源，那么有比常规污染更复杂的报告要求。对于不达标地区，需要防治严重恶化的污染物还需要在设施建立前对周围的环境空气进展监测。

二、许可证细化守法监测报告与证明能力

许可证将法律中规定监测、记录保存、报告、守法证明和违法后果等一系列企业守法证明的链条当中的条款，针对特定企业进展详细的规定。

一是规定监测与记录保存要求。许可证会列出监测的数据要求与方法，企业应建立并维护一个文件，这个文件包括相关的监测数据、图表，或其它必要的根底资料，以证明其实际排放量。这些记录需要保存一定的期限，不同地方规定不同，一般3至5年不等。

二是规定报告规那么。许可证会规定报送的对象和时间以及其它报告事项要求。许可证会明确要求数据的报送期限，如按月、季、半年报送一次。除了常规污染物的报告之外，此后的一些法规还可新增一些报告事项，并额外规定报告规那么。如温室气体强制报告规那么于年9月22日发布，要求排放超