教育产业投资基金托管协议.docx

《教育产业投资基金托管协议》

甲方（基金管理人）：

名称：[基金管理人公司全称]

法定代表人：[法人姓名]

地址：[公司地址]

联系电话：[联系电话]

乙方（基金托管人）：

名称：[托管银行全称]

法定代表人：[银行法人姓名]

地址：[银行地址]

联系电话：[联系电话]

鉴于甲方作为[教育产业投资基金名称]（以下简称“本基金”）的管理人，负责本基金的投资运作和日常管理；乙方具备基金托管资格和能力，愿意接受甲方的委托，担任本基金的托管人，按照法律法规和本协议的约定，安全保管基金资产，并对基金管理人的投资运作进行监督。为明确双方的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规及本基金的招募说明书、基金合同等文件，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：

一、基金托管事项

1.乙方同意接受甲方的委托，担任本基金的托管人，自本协议生效之日起，按照法律法规和本协议的约定，安全保管基金资产，办理基金资产名下的资金往来，执行甲方的投资指令，并对甲方的投资运作进行监督。

2.本基金的托管期限自本协议生效之日起至本基金终止且清算完毕之日止。

二、基金托管账户的开立与管理

1.乙方应按照法律法规和相关规定，为本基金开立独立的基金托管账户，用于归集、存放本基金的全部资金。基金托管账户的户名应为“[教育产业投资基金名称]托管专户”，该账户仅限于本基金的资金收付和相关费用的结算，不得存放其他任何资金。

2.甲方应在本协议签订后的[X]个工作日内，向乙方提供开立基金托管账户所需的全部文件和资料，包括但不限于基金合同、基金管理人的营业执照、法定代表人身份证明、开户申请书等。乙方应在收到甲方提供的完整资料后的[X]个工作日内完成基金托管账户的开立手续，并将开户情况书面通知甲方。

3.基金托管账户的预留印鉴由乙方保管，甲方应向乙方提供预留印鉴样本。基金托管账户的资金划付指令需经甲方和乙方双方的预留印鉴确认后方可执行，任何一方单独的指令均不得使资金发生划转。

4.乙方应按照银行账户管理的相关规定，对基金托管账户进行日常管理和维护，确保账户资金的安全和完整。乙方应定期对基金托管账户进行核对和清理，及时发现和处理异常情况，并向甲方报告。

三、基金资产的保管

1.乙方应安全保管基金资产，确保基金资产与乙方的自有资产、其他托管资产相互独立，并按照本协议的约定和甲方的指令进行资金收付和资产划拨。乙方不得挪用、侵占基金资产，不得将基金资产用于任何担保、抵押、质押或其他不当用途。

2.乙方应妥善保管与基金资产有关的各类文件、凭证、账册、报表等资料，确保资料的完整性和准确性。乙方应按照法律法规和本协议的约定，定期向甲方提供基金资产的保管报告和相关财务报表，报告应包括基金资产的收支情况、余额变动情况、账户信息等内容。

3.如因乙方的原因导致基金资产遭受损失，乙方应承担赔偿责任。但因不可抗力、基金管理人的指令错误或其他不可预见、不可避免且不可克服的客观因素导致的损失除外。

四、投资指令的执行与监督

1.投资指令的发送与接收

甲方应按照本基金的投资策略和决策程序，向乙方发送投资指令。投资指令应采用书面形式（包括但不限于传真、电子邮件、电子指令系统等），并明确指令的日期、时间、金额、交易方向、交易对手、投资标的等必要信息，同时由甲方的授权代表签字（或盖章）并加盖甲方公章。

乙方应指定专人负责接收甲方的投资指令，并建立投资指令接收的记录和确认制度。乙方在收到甲方的投资指令后，应立即对指令的真实性、完整性和合规性进行审核，如发现指令存在问题或疑问，应及时与甲方联系核实。

2.投资指令的执行

对于经审核无误的投资指令，乙方应在规定的时间内准确执行，并及时将执行结果反馈给甲方。乙方应确保投资指令的执行符合法律法规和本协议的约定，以及甲方的投资意图和指令要求。

如因乙方的原因导致投资指令未能及时、准确执行，乙方应承担由此给基金资产造成的损失。但因不可抗力、通讯故障、交易系统故障或其他不可预见、不可避免且不可克服的客观因素导致的延误或错误除外。

3.投资运作的监督

乙方应按照法律法规和本协议的约定，对甲方的投资运作进行监督，确保甲方的投资行为符合本基金的投资范围、投资策略、风险控制要求以及法律法规的规定。乙方应定期对甲方的投资运作情况进行检查和分析，如发现甲方存在违规行为或风险隐患，应及时向甲方发出书面提示和整改建议，并报告监管部门。

甲方应配合乙方的监督工作，向乙方提供必要的投资运作信息和资料，包括但不限于投资组合报告、交易记录、风险评估报告等。甲方应确保提供的信息和资料真实、准确、完整，并对其真实性、准确性和完整性负责。

五、基金