投资与资产管理公司工作管理办法.docx

投资与资产管理公司工作管理办法》

一、总则

1.为规范投资与资产管理公司的运营管理，提高工作效率和质量，保障公司资产的安全与增值，根据国家相关法律法规及行业规范，结合本公司实际情况，特制定本管理办法。

2.本办法适用于公司内部所有部门及员工在投资、资产管理、业务运营等方面的工作活动。

二、投资管理

1.投资决策流程

投资项目信息收集：投资部门负责广泛收集各类潜在投资项目信息，包括但不限于市场动态、行业趋势、项目基本情况等，并进行初步筛选与分析。

项目立项：对筛选出的具有一定可行性的项目，由投资经理撰写立项报告，详细阐述项目背景、投资目标、预期收益、风险评估等内容，提交投资评审委员会审议。

尽职调查：经立项通过的项目，公司组织专业团队开展尽职调查，涵盖财务、法务、业务等多方面，形成尽职调查报告。

投资评审：投资评审委员会根据尽职调查报告及相关资料进行综合评审，提出评审意见，为投资决策提供依据。

投资决策：公司高层管理层依据投资评审委员会的意见，结合公司战略规划与资金状况，最终决定是否投资该项目。重大投资项目需提交董事会审议通过。

2.投资风险控制

建立风险评估体系：在投资项目的各个阶段，运用量化与定性相结合的方法，对投资风险进行全面评估，包括市场风险、信用风险、操作风险等。

风险预警机制：设定风险预警指标，当投资项目的风险指标达到预警阈值时，及时发出预警信号，启动风险应对预案。

风险分散策略：通过投资不同行业、不同地域、不同规模的项目，实现投资组合的多元化，降低单一项目风险对公司整体投资的影响。

3.投后管理

投资项目跟踪：投资部门定期对已投资项目进行跟踪监测，收集项目运营数据，了解项目进展情况，及时发现并解决问题。

增值服务提供：根据项目需要，公司为被投资企业提供战略规划、财务管理、人力资源管理、市场拓展等增值服务，助力其提升价值。

退出策略规划：从投资初期即开始规划项目退出渠道，如股权转让、上市退出、管理层回购等，在合适时机启动退出程序，实现投资收益最大化。

三、资产管理

1.资产登记与清查

建立资产台账：对公司所有资产进行详细登记，包括固定资产、流动资产、无形资产等，记录资产的名称、型号、购置时间、价值、使用部门、责任人等信息。

定期清查盘点：每年至少进行一次全面的资产清查盘点工作，确保资产账实相符。如发现资产盘盈、盘亏或毁损等情况，及时查明原因，按照规定程序进行处理。

2.资产运营与维护

资产合理配置：根据公司业务发展需求，优化资产配置，提高资产使用效率。对于闲置资产，及时进行盘活处置。

资产维护保养：制定资产维护保养计划，明确维护责任部门与人员，定期对资产进行维护保养，确保资产正常运行，延长资产使用寿命。

资产处置管理：资产处置遵循公开、公平、公正的原则。对于需要处置的资产，先进行评估，然后根据评估结果选择合适的处置方式，如拍卖、招标、协议转让等，并按照规定程序办理相关手续。

3.资产监督与审计

内部监督机制：建立健全资产内部监督体系，加强对资产购置、使用、处置等环节的日常监督检查，及时发现和纠正违规行为。

外部审计安排：定期聘请专业审计机构对公司资产管理情况进行审计，审计结果向公司管理层报告，并根据审计意见进行整改完善。

四、业务运营管理

1.客户关系管理

客户信息收集与整理：建立客户信息数据库，收集客户基本资料、投资需求、风险偏好等信息，并及时更新维护。

客户服务标准制定：制定统一的客户服务标准与流程，明确服务内容、服务方式、服务响应时间等要求，确保为客户提供优质、高效的服务。

客户投诉处理：设立专门的客户投诉渠道，及时受理客户投诉，认真调查处理，并将处理结果反馈给客户，不断改进服务质量。

2.业务流程优化

定期评估业务流程：对公司各项业务流程进行定期梳理与评估，分析流程中存在的问题与不足，如环节繁琐、效率低下、风险隐患等。

流程优化与再造：根据评估结果，结合公司业务发展变化情况，对业务流程进行优化与再造，简化不必要的环节，提高流程运行效率与质量，降低运营成本与风险。

流程培训与宣贯：对优化后的业务流程及时组织员工进行培训学习，确保员工熟悉掌握新流程，并在全公司范围内进行宣贯推广，保证流程的有效执行。

3.业务拓展与合作

市场调研与分析：持续关注市场动态与行业发展趋势，开展深入的市场调研与分析，挖掘潜在的业务机会与市场空间。

业务拓展策略制定：根据市场调研结果，结合公司资源优势与战略规划，制定切实可行的业务拓展策略，明确拓展方向、目标客户群体、产品与服务创新等内容。

合作与联盟建立：积极寻求与其他金融机构、企业、专业服务机构等的合作机会，建立战略合作伙伴关系或业务联盟，实现资源共享、优势互补，共同拓展业务领域，提升公司市场竞争力。

五、人力资源管理

1.人员招聘与选拔

岗位需求分析：根据公司