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金融投资风险评估手册

TOC\o1-2\h\u13272第1章投资风险概述 3

182581.1风险的定义与分类 3

54271.2投资风险的影响因素 4

271561.3投资风险评估的意义 4

27033第2章金融市场与投资工具 4

8982.1金融市场体系 4

295812.2常见投资工具的风险特性 5

52532.3投资组合的风险与收益 5

7939第3章风险评估方法 6

136383.1定性风险评估方法 6

60113.1.1专家调查法 6

285013.1.2故障树分析法（FTA） 6

256073.1.3树分析法（ETA） 6

271673.2定量风险评估方法 6

247083.2.1概率论与数理统计法 6

9573.2.2蒙特卡洛模拟法 6

259923.2.3灵敏度分析法 7

4303.3现代风险评估技术 7

155753.3.1人工智能与机器学习 7

81893.3.2金融计量经济学 7

118643.3.3高频数据分析法 7

15060第4章财务报表分析 7

45794.1财务报表的基本构成 7

280634.1.1资产负债表 7

297964.1.2利润表 7

71934.1.3现金流量表 7

48984.2财务比率分析 8

156154.2.1偿债能力比率 8

179634.2.2营运能力比率 8

151784.2.3盈利能力比率 8

315414.2.4发展能力比率 8

107634.3现金流量分析 8

113814.3.1经营活动现金流量分析 8

103424.3.2投资活动现金流量分析 8

233504.3.3筹资活动现金流量分析 8

323284.3.4现金流量结构分析 9

5185第5章市场风险评估 9

327005.1市场风险类型及特征 9

297705.1.1利率风险 9

297185.1.2股票风险 9

53755.1.3外汇风险 9

264455.1.4商品风险 9

203415.2市场风险的度量方法 9

161805.2.1历史模拟法 9

263675.2.2方差协方差法 9

316075.2.3蒙特卡洛模拟法 10

19715.3市场风险的管理策略 10

323905.3.1对冲策略 10

77225.3.2分散投资策略 10

283735.3.3风险预算策略 10

313005.3.4风险监测与调整 10

31510第6章信用风险评估 10

319846.1信用风险的概念与分类 10

249296.1.1概念 10

208076.1.2分类 10

226186.2信用风险评估方法 11

295696.2.1宏观经济分析方法 11

130196.2.2财务分析方法 11

73066.2.3信用评级方法 11

65816.2.4信用评分方法 11

80006.3信用风险管理 11

216156.3.1信用风险识别 11

278096.3.2信用风险计量 11

85116.3.3信用风险控制 12

24180第7章操作风险评估 12

239547.1操作风险的识别与分类 12

92697.1.1操作风险识别 12

30177.1.2操作风险分类 12

195217.2操作风险的评估方法 12

266697.2.1定性评估 13

295997.2.2定量评估 13

36127.3操作风险控制与缓释 13

145527.3.1加强内部控制 13

307177.3.2技术手段 13

129817.3.3建立风险预警机制 13

142107.3.4购买保险 13

29162第8章流动性风险评估 14

289858.1流动性风险的定义与分类 14

33008.2流动性风险的度量指标 14

157528.3流动性风险的管理 14

28514第9章集团风险与关联风险 15

252069.1集团风险概述 15

131849.1.1集团风险定义 15

135699.1.2集团风险分类 15

144199.1.3集团风险特点 15