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基金从业-基金法律法规章节练习题二

基金从业-基金法律法规-第二节基金宣传推介材料规范

1.【单选题】下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（??）。

A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核

B.基金（江南博哥）管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确

C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定

正确答案：A

参考解析：A项，基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。

2.【单选题】2020年1月，A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月，监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料，且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析，下列说法错误的是（??）。

A.基金宣传推介材料，应事先经负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书

B.基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案

C.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处

D.A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料只要真实，无需注明出处

正确答案：D

参考解析：D项，A基金公司违反了宣传推介材料业绩登载规范。按照要求，A基金公司刊登的业绩引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据。

3.【单选题】基金宣传推介材料要求报送的内容不包括()。

A.基金宣传推介材料

B.基金托管银行出具的基金业绩复核函

C.基金评价机构出具的业绩表现报告

D.基金管理公司督察长出具的合规意见书

正确答案：C

参考解析：报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、【基金宣传推介材料】、基金管理公司督察长出具的【合规意见书】、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

3.【单选题】基金宣传推介材料要求报送的内容不包括()。

A.基金宣传推介材料

B.基金托管银行出具的基金业绩复核函

C.基金评价机构出具的业绩表现报告

D.基金管理公司督察长出具的合规意见书

正确答案：C

参考解析：报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、【基金宣传推介材料】、基金管理公司督察长出具的【合规意见书】、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

4.【单选题】下列有关基金管理公司和代销机构的宣传推介材料审批报备流程，说法错误的是()。

A.负责基金营销业务的高级管理人员对基金宣传推介材料的合规性进行复核

B.基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务

C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

D.基金宣传推介材料以书面报告报送，并随附电子文档

正确答案：C

参考解析：其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。故C项说法错误

5.【单选题】基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和()检查，出具合规意见书。

A.董事长

B.监事长

C.督察长

D.董事会

正确答案：C

参考解析：基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书。

6.【单选题】基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括()。

Ⅰ未履行报送手续

Ⅱ基金宣传推介材料和上报的材料一致

Ⅲ基金宣传推介材料和上报的材料不一致

Ⅳ基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

参考解析：基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括：

(1)未履行报送手续。

(2)基金宣传推介材料和上报的材料不一致。

(3)基金宣传推介材料违反《证券