证券从业-证券市场基本法律法规-第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务.docxVIP

证券从业-证券市场基本法律法规-第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

1.【单项选择题】关于在全国股份转让系统申请挂牌需要满足的条件，下列说法有误的是（）。

A.依法规范经营

B.可以尚未盈利（江南博哥）

C.无须履行信息披露义务

D.产权清晰

正确答案：C

参考解析：申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息应当【真实、准确、完整】。

2.【单项选择题】下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品的结算管理，说法有误的是（）。

A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C.付款方或者收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

正确答案：D

参考解析：D项，证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通过参与柜台市场的【自有资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算】，相关资金划转应当符合客户交易结算资金存管的规定。

3.【单项选择题】公司向不符合《公众公司办法》规定条件的投资者发行股票的，（）可以责令改正。

A.证监会

B.证券业协会

C.证券交易所

D.工商管理局

正确答案：A

参考解析：公司向不符合《公众公司办法》规定条件的投资者发行股票的，中国【证监会】可以责令改正。

8.【选择题】证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过（）组织的专业评价。

A.中国证券业协会；中国证券业协会

B.中国证监会；中国证监会

C.全国股份转让系统；中国证券业协会

D.中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会

正确答案：A

参考解析：证券公司进行【柜台交易，应当报中国证券业协会备案】，其柜台交易管理制度和实施方案应当【通过中国证券业协会组织的专业评价】。

8.【选择题】证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过（）组织的专业评价。

A.中国证券业协会；中国证券业协会

B.中国证监会；中国证监会

C.全国股份转让系统；中国证券业协会

D.中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会

正确答案：A

参考解析：证券公司进行【柜台交易，应当报中国证券业协会备案】，其柜台交易管理制度和实施方案应当【通过中国证券业协会组织的专业评价】。

9.【选择题】证券公司在全国股转系统开展相关业务前，应当向全国股转公司申请（），成为主办券商。

A.批准

B.核准

C.备案

D.复核

正确答案：C

参考解析：证券公司在全国股转系统开展相关业务前，应当向全国股转公司申请【备案】，成为主办券商。未经备案的证券公司不得在全国股转系统开展相关业务。

9.【选择题】证券公司在全国股转系统开展相关业务前，应当向全国股转公司申请（），成为主办券商。

A.批准

B.核准

C.备案

D.复核

正确答案：C

参考解析：证券公司在全国股转系统开展相关业务前，应当向全国股转公司申请【备案】，成为主办券商。未经备案的证券公司不得在全国股转系统开展相关业务。

10.【选择题】《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

正确答案：D

参考解析：证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定。《证券投资基金法》规定，【非公开募集基金】应当向合格投资者募集，合格投资者累计【不得超过200人】。

16.【多选题】全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为（）中小微企业发展服务。

A.创新型

B.创业型

C.成长型

D.成熟型

正确答案：A,B,C

参考解析：全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为【创新型、创业型、成长型】中小微企业发展服务。

17.【多选题】证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。

A.具备从业资格

B.遵守法律法规

C.遵循诚实