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证券从业-证券市场基本法律法规-第二节证券公司风险管理

1.【单项选择题】证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A.全体（江南博哥）股东?

B.全体董事

C.全体监事?

D.高级管理人员

正确答案：B

参考解析：证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司【全体董事】报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

2.【单项选择题】按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的最终责任。

A.监事会?

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司

正确答案：C

参考解析：证券公司【董事会】承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：

（1）推进风险文化建设；

（2）审议批准公司全面风险管理的基本制度；

（3）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；

（4）审议公司定期风险评估报告；

（5）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；

（6）建立与首席风险官的直接沟通机制；

（7）公司章程规定的其他风险管理职责。

董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责。

3.【单项选择题】“建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系和建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制”是《证券公司全面风险管理规范》对（）的规定。

A.监事会?

B.经理层

C.董事会?

D.风险管理部门

正确答案：B

参考解析：证券公司【经理层】对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：

（1）制定风险管理制度，并适时调整。

（2）建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。

（3）制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理。

（4）定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。

（5）建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系。

（6）建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

（7）风险管理的其他职责。

证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作（以下统称首席风险官）。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。

3.【单项选择题】“建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系和建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制”是《证券公司全面风险管理规范》对（）的规定。

A.监事会?

B.经理层

C.董事会?

D.风险管理部门

正确答案：B

参考解析：证券公司【经理层】对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：

（1）制定风险管理制度，并适时调整。

（2）建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。

（3）制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理。

（4）定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。

（5）建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系。

（6）建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

（7）风险管理的其他职责。

证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作（以下统称首席风险官）。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。

4.【单项选择题】证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（）得到满足。

A.固定成本?

B.合理成本

C.变动成本?

D.重置成本

正确答案：B

参考解析：证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以【合理成本】得到满足。

5.【单项选择题】证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

A.每月?

B.每年

C.每半年?

D.每季度

正确答案：B

参考解析：证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应