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金融市场基础知识（一）

[矩阵文本题]*

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一、单项选择题（共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题

目要求，不选、错选均不得分）

1.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节，无纸化发行的证券

以(作为证券创设的依据。)[单选题]*

A.发行初始登记(正确答案)

B.证券制作

C.证券签章

D.证券制作和证券签章

2.债券现券买卖的交易和结算方式分别为()。[单选题]*

A.净价交易，全价结算(正确答案)

B.全价交易，净价结算

C.全价交易，全价结算

D.净价交易，净价结算

3.金融市场是要素市场的一种，是以()为对象而形成的供求关系和交易机制的总

和。[单选题]*

A.金融资产(正确答案)

B.金融负债

C.股票

D.债券

4.从证券经纪业务营销包括的主要环节来看，下列不属于营销人员客户服务内容的

是()。[单选题]*

A.为客户提供针对性投资建议(正确答案)

B.客户关系维护

C.对客户提供开户指导

D.向客户介绍证券基础知识

5.欧洲债券票面所使用的货币主要是()。[单选题]*

A.特别提款权

B.欧元

C.美元(正确答案)

D.英镑

6.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括()。[单选题]*

A.上海银行间同业拆放利率

B.国债回购利率(7天)

C.1年期定期存款利率

D.深圳银行间同业拆放利率(正确答案)

7.目前我国各家商业银行推广的()是结构化金融衍生工具的典型代表。[单选题]*

A.资产结构化理财产品

B.利率结构化理财产品

C.挂钩不同标的资产的理财产品(正确答案)

D.股权结构化理财产品

8.目前我国金融市场实行的经营体制是()。[单选题]*

A.分业经营、分业管理(正确答案)

B.分业经营、混业管理

C.混业经营、分业管理

D.混业经营、混业管理

9.内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比

例，累计不过()。[单选题]*

A.5%

B.1/3(正确答案)

C.1/2

D.20%

10.下列关于场外交易市场功能的说法中，错误的是()。[单选题]*

A.为中小企业提供了风险较高的融资工具(正确答案)

B.增加不同风险等级产品的供给

C.改善中小企业融资环境

D.提供必要的风险管理工具

11.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于()。[单选题]*

A.直接融资(正确答案)

B.间接融资

C.吸收投资

D.民间投资

12.某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，

则该基金的基金份额净值为人民币()。[单选题]*

A.1元(正确答案)

B.1亿元

C.2元

D.2亿元

13.某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的()。[单选题]*

A.聚敛功能

B.财富再分配功能

C.间接调节功能

D.风险再分配功能(正确答案)

14.某债券四年后到期，其面值为人民币100元、每年付息一次、票面利率7%，若

该债券以105元卖出，则其到期收益率()。[单选题]*

A.小于7%(正确答案)

B.等于7%

C.大于7%

D.大于等于7%

15.社会保险制度确定的用于支付劳动者或公民在患病、年老伤残、生育、死亡、

失业等情况下所享受的各项保险待遇的基金称为()。[单选题]*

A.社会保险基金(正确答案)

B.社会公益基金

C.社会福利基金

D.社会保障基金

16.()是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所中购或

者回的基金。[单选题]*

A.公司型基金

B.债券基金

C.封闭式基金

D.开放式基金(正确答案)

17.开放式基金所特有的风险是()。[单选题]*

A.市场风险

B.管理风险

C.技术风险

D.巨额赎回风险(正确答案)

18.以下关于投资者参与科创板新股中购的表述，不正确的是()。[单选题]*

A.根据投资者持有的上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值确定其网

上可申购额度

B.符合科创板投资者适当性条件且持有