教育机构上市辅导协议.docx

《教育机构上市辅导协议》

甲方（委托方）：

名称：[教育机构名称]

法定代表人：[法定代表人姓名]

地址：[机构地址]

联系电话：[联系电话]

乙方（辅导机构）：

名称：[辅导机构名称]

法定代表人：[法定代表人姓名]

地址：[机构地址]

联系电话：[联系电话]

鉴于甲方为实现上市目标，拟聘请乙方作为其上市辅导机构，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：

一、辅导目的

乙方将协助甲方按照证券监管机构的要求，完善公司治理结构、规范财务会计制度、提升内部控制水平、优化业务流程，使甲方具备公开发行股票并上市的基本条件，确保甲方顺利通过证券监管机构的审核，成功实现上市融资。

二、辅导期限

本辅导协议的有效期自[起始日期]起至[结束日期]止，预计辅导期限为[X]个月。但如因甲方的实际情况或证券监管机构的要求需要延长辅导期限，双方应另行协商并签订补充协议确定具体的延长期限及相关事宜。

三、辅导内容

1.公司治理

协助甲方完善股东会、董事会、监事会等公司治理机构的运作机制，明确各机构的职责权限和议事规则，确保公司决策的科学性、公正性和合法性。

帮助甲方建立健全独立董事制度，完善董事会专门委员会的设置和运作，提升董事会的独立性和专业性，加强对公司管理层的监督和制衡。

指导甲方制定并完善公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等公司治理文件，使其符合法律法规和证券监管要求。

2.财务规范

对甲方的财务会计制度进行全面梳理和规范，确保财务报表的真实性、准确性和完整性，符合企业会计准则和证券监管机构的财务信息披露要求。

协助甲方建立健全内部控制制度，涵盖财务核算、资金管理、资产管理、采购与销售等各个环节，加强财务风险防范和控制，提高财务管理水平。

指导甲方进行财务预算、成本控制和财务分析，优化财务资源配置，提升公司的盈利能力和财务状况，为上市融资提供有力的财务支持。

3.业务规范

对甲方的业务模式、业务流程进行深入调研和分析，帮助甲方识别和解决业务发展过程中存在的问题和风险，优化业务布局和运营效率，确保业务的可持续发展。

协助甲方制定合理的发展战略和业务规划，明确市场定位和竞争优势，指导甲方进行市场拓展和品牌建设，提升公司的市场影响力和竞争力。

检查甲方业务运营的合规性，包括但不限于教育资质、教学质量、师资管理、学生权益保护、广告宣传等方面，确保公司的业务活动符合国家法律法规和行业规范的要求，避免潜在的法律风险和经营风险。

4.法律法规与上市规则培训

定期组织甲方的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员参加证券法律法规、上市规则、信息披露制度等方面的培训，使其熟悉资本市场的运作机制和监管要求，增强法律意识和规范运作意识。

为甲方提供必威体育精装版的政策解读和市场动态信息，帮助甲方及时了解资本市场的变化趋势，调整公司的发展战略和上市计划，确保公司的上市进程顺利推进。

四、双方权利与义务

1.甲方权利与义务

权利：

有权要求乙方按照本协议约定的辅导内容、辅导期限和质量标准提供专业的上市辅导服务，并对乙方的辅导工作进行监督和检查，提出合理的意见和建议，确保辅导工作的有效性和针对性。

有权要求乙方根据甲方的实际情况和需求，制定个性化的辅导方案，并在辅导过程中根据公司的发展变化及时调整和优化辅导方案，以适应公司上市的要求。

在乙方辅导人员不具备相应资质、能力或未能勤勉尽责履行辅导义务时，有权要求乙方更换辅导人员，确保辅导工作的质量和效率。

义务：

按照本协议约定的时间和方式向乙方支付辅导费用，并承担乙方在辅导过程中因履行辅导义务而发生的合理费用（如差旅费、住宿费、办公费等），确保乙方能够顺利开展辅导工作。

向乙方提供真实、准确、完整的公司资料和信息，包括但不限于公司的历史沿革、组织架构、财务状况、业务经营情况、关联交易情况、法律诉讼情况等，积极配合乙方的辅导工作，为乙方的调研、分析和诊断提供必要的支持和协助。

组织公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员积极参加乙方组织的培训、会议和辅导活动，认真学习证券法律法规、上市规则和财务知识等，确保公司全体人员能够理解和掌握上市的相关要求和规范，并在实际工作中贯彻执行。

根据乙方的辅导意见和建议，积极推进公司的内部整改和完善工作，建立健全公司治理结构、财务会计制度和内部控制制度，规范公司的业务流程和经营行为，确保公司在辅导期内达到上市的基本条件。

2.乙方权利与义务