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运营风险控制制度(私募基金管理人法律意见书整改)

XXXX有限公司

运

营

风

险

控

制

制

度

运营风险控制制度(私募基金管理人法律意见书整改)

第一章总则

第一条为了最大程度保护投资人和公司股东之权益，保障公司业务安全运

营和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高运营风险防范能力，有

效防范和控制公司运营风险，且确保公司之运营符合国家有关法律、法规的规定

与行业最佳操守，保障公司平稳、持续的发展，特制订本运营风险控制制度（以

下简称“本制度”）。

第二条本制度依据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》

（以下简称“暂行办法”）等相关法律、法规、规范性文件，中国证券投资基金

业协会（以下简称“中国基金业协会”），中国证监会的有关规定，以及《XXXX

有限公司章程》（以下简称“公司章程”），并结合公司业务开展需要而专门制订。

第三条当国家有关法律、法规与市场状况发生变化时，公司应及时调整本

制度的相关内容。

第四条本制度所称运营风险控制，是指对基金运营和项目投资中的各种投

资风险进行识别、评估，并在基金运营、项目管理、项目退出中实施动态风险监

控，提出解决方案。

第五条运营风险控制原则

公司的运营风险控制应严格遵循以下原则：

5.1.全面性原则

本制度应覆盖基金运营和项目投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决

策、执行、监督、反馈等各个环节。

5.2.审慎性原则

本制度的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的

建立要以防范风险、审慎经营为出发点。

5.3.独立性原则

运营风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到基金运营和业务

的各项具体环节中。

5.4.有效性原则

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本制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为

所有员工严格遵守的行动指南；执行本制度不能存在任何例外，任何员工不得拥

有超越制度或违反规章的权力。

5.5.适时性原则

应随着国家法律法规、政策制度的变化；公司经营战略、经营方针、风险管

理理念等内部环境的改变；以及公司业务的发展，及时对本制度进行相应修改和

完善。

5.6.防火墙原则

公司与关联机构之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管

理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风

险。

第二章运营风险控制组织体系

第六条组织体系

公司应根据基金运营、项目投资业务流程和风险特征，将运营风险控制工作

纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为为五个层次：董事会、

董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。

董事会

投资决策委员会风险控制委员会

风险控制部

业务部

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第七条各层级职责

7.1.董事会职责

（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员