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目录

TOC\o1-3\h\z\u第一部分组织性文件 1

第二部分公司股东及实际控制人 1

第三部分公司的对外投资 2

第四部分公司资产 3

第五部分公司（含控股子公司）正在履行的重大合同 4

第六部分关联交易及同业竞争 5

第七部分财务及内部控制 6

第八部分募集资金 7

第九部分劳动与社会保险 8

第十部分业务与技术 9

第十一部分业务发展目标 11

第十二部分重大诉讼、仲裁和行政处罚 11

尽职调查清单正文

第一部分组织性文件

企业法人营业执照（现行有效并通过年检）；

公司自设立至今的工商登记全套文件及档案机读信息（注：请公司在工商登记机关打印后，加盖工商登记机关公章后提供给我们）；

公司现行章程，最近三年历次章程修正案及批准文件；

公司最近三年股东大会、董事会、监事会的通知、议案、决议；

公司现时有效的企业法人组织机构代码证与内部组织结构图（请说明公司设立的职能部门及各职能部门的职责）及公司现行有效的其他证照，包括但不限于开户许可证、税务登记证、社保登记证等；

请提供公司除章程以外的其他组织文件，如股东大会、董事会与监事会议事规则、各专门委员会议事规则及其他相关的内部规则；

请提供公司必威体育精装版的内部组织结构图；

请提供公司董事（包括独立董事）、监事（包括外部监事）和高级管理人员名单，其中需包括姓名、年龄、委任机构/提名机构、委任日期、任期、变动以及兼职等情况，并请董事、监事、高级管理人员填写本清单附件问卷；

请提供前述人员的身份证复印件和个人简历（其中工作履历须至少含近五年工作经历）；

公司董事、监事（包括外部监事）和高级管理人员近三年发生变化的，请提供与该等变化相关的股东大会、董事会、监事会决议文件；

公司合规性管理制度、内部监控政策及程序说明以及内部规章管理制度（电子版）等资料。

第二部分公司股东及实际控制人

公司的股权结构图（追溯至最终控制人），需同时说明股东名称、持股数量及比例、股份性质；

请按照下表提供公司目前所有债务融资工具（包括但不限于银行贷款、公司债、企业债、中票、短融、金融债等）的使用情况并提供相应的借款合同或募集说明书；同时，请提供与公司各项融资相关的担保协议（包括相关的反担保文件）；

序号

债务总额

未偿还余额

债务类型（如公司债、银行贷款等）

债权人

债务合同及附属合同（如抵押合同）文号

债务期限

公司是当事方的所有合资、合作、联营、合伙或分享利益安排的或协议或其他重要的管理、经营或咨询协议；

公司签订的所有重大的必威体育官网网址和禁止披露信息的合同；

公司最近三年签订的所有涉及资产变化及收购兼并的合同，及与该等资产变化和收购兼并相关的文件，包括但不限于内部决议文件、交易对方身份证明文件、交易所涉及的政府批复文件等；

公司最近三年存在委托理财的，请提供委托合同、内部批准文件、并说明收益情况及是否收回；已收回的，请提供资金收回的相应凭证；

所有未包括于前述的其它任何重大合同。

第六部分关联交易及同业竞争

公司关联方清单（包括关联关系说明）及关联企业营业执照、关联自然人身份证；

请以表格列出公司2012年以来发生的关联交易种类、交易内容和交易金额；

最近三年公司、公司控股子公司与公司关联方签订的所有合同、协议及其他交易文件，包括但不限于股权收购与转让、担保、房屋租赁等；

请说明公司与关联方之间是否存在同业竞争；如有，请提供有关说明文件，说明存在同业竞争的关联企业名称、竞争领域、该等竞争的性质以及该等竞争对公司的客观影响；

关联方为避免与公司进行同业竞争而采取的措施，如作出放弃竞争和利益冲突的协议或承诺，请提供有关文件。

第七部分财务及内部控制

最近三年的财务资料：

（1）公司及控股子公司最近三年以来经审计的财务报告及审计报告；参股子公司最近一年经审计的财务报告及审计报告；

（2）公司及控股、参股子公司最近一期财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表（包括合并及母公司）；

（3）公司最近三年主要资产及负债科目的科目余额表及变化分析（分合并口径和母公司口径）；

（4）公司（分合并口径和母公司口径）最近三年利润表逐项分析，包括营业收入的构成及变化原因、营业成本的构成及变化原因、最近三年享受的税收优惠或财政补贴情况说明及相关批文、政策依据等；

（5）公司（分合并口径和母公司口径）最近三年现金流量表变化分析；

（6）公司（分母公司和各控股子公司）资金管理制度等资料；

（7）公司（分母公司和各控股子公司）贷款卡查询资料；

（8）公司（分母公司和各控股子公司）表外负债情况说明。

有关内部控制情况：

（1）请介绍公司内部控制流程、决策程序层级划分等情况，并提