船舶企业航运滚装船业务管理流程评价指南.pdf

船舶企业航运滚装船业务管理流程评价指南

末级流末级流控制

控制标准内控评价程序及测试点

程编号程名称编号

12.1.1船队规K1规划部门根据zhan略规划管理规定进行船队规划调研，1、访谈×××，了解关于公司航运滚装船业务中船队规划编制申报管理的有

划的编结合船舶航运市场环境、Z府政策、内部资源资金情况、关情况。

制申报集团相关绩效指标等因素，参考权威性海研机构研判报2、抽取公司船队发展规划调研及船队发展规划，检查公司规划部门是否在编

告，进行对标分析，组织相关部门制定船队发展规划，内制规划前开展调研。

容包括但不限于船队规模、船型、预计金额等。经部门负3、抽取公司船队发展规划及船队发展规划审批记录，检查船队发展规划是否

责人及公司ling导审批后，上报上一级单位。经适当审批。

12.1.2船队规K2每年由zhan略规划部门组织，其他部门参与对于船队规1、访谈×××，了解关于公司航运滚装船业务中船队规划滚动更新管理的有

划的滚划进行滚动更新的评审，各部门需从各自管理专业领域出关情况。

动更新具规划更新意见，经公司ling导审批后，上报上一级单2、抽取公司船队发展滚动规划评审记录及船队发展滚动规划，检查公司各部

位。门是否对船队发展滚动规划进行评审。

3、抽取公司船队发展滚动规划及船队发展滚动规划审批记录，检查船队发展

滚动规划是否经适当审批。

12.1.3.1新造船K3船舶管理部门根据船队规划及管理层需求做必要的造船1、访谈×××，了解关于公司航运滚装船业务中新造船方案编制管理的有关

可行性研究分析并收集新造船规格书，确定合适船型及造情况。

船方案，按照规定的审批权限和审批层级进行审批。2、抽取公司新造船可行性研究、新造船规格书、船型及造船方案审批记录。

1）检查公司在编制船型及造船方案前是否进行了可行性研究并收集新造船规

格书；

2）检查船型及造船方案是否经适当审批。

12.1.3.1新造船K4造船方案确认后，通过招投标或商务谈判与船厂协商，按1、访谈×××，了解关于公司航运滚装船业务中新造船船厂选择的有关情况。

照规定的审批权限和审批层级确定建造船厂并与船厂签2、对以招标方式进行的船厂选定，获取相关船厂评选文档。

署新造船合同。1）检查船厂招标过程中，是否编制招标文件；

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控制标准内控评价程序及测试点

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2）检查招标文件是否经适当层级审核；

3）检查是否对投标人资格进行审查；

4）检查是否履行完备的标书签收、登记和保管手续；