货物贸易外汇管理业务培训 .pdf

货物贸易外汇管理业务培训

一、货物贸易外汇管理模式概述

（一）货物贸易外汇管理制度的总体目标

1、贸易外汇管理由逐笔核销向总量核查、由行为审核向

主体分类监管转变；

2、构建企业进出口综合监测、主体分类监管、部门信息

共享的新型外汇管理模式；

3、达到既便利企业，又实现有效监管的政策目标。

（二）货物贸易外汇管理制度的基本做法

1、全面采集企业进出口收付汇及货物流的完整信息，以

贸易主体为中心，依托货物贸易外汇监测系统进行总量核

查，筛选异常主体；

2、在此基础上通过非现场监测识别异常行为，锁定排查

范围；

3、开展现场核查，核实可疑情况；

4、根据非现场监测和现场核查等情况对企业实施分类管

理。

二、企业主体管理

（一）企业主体管理的主要特点

1、全口径管理。名录管理范围涵盖贸易外汇收支企业的

进出口业务，名录信息全国范围内共享。金融机构凭外汇局

发布的名录信息为企业办理贸易外汇收支业务。

2、强化企业的守法自律。通过《货物贸易外汇收支业务

办理确认书》明确外汇局与企业的权利业务关系。

3、实施辅导期管理，体现外汇局服务功能。外汇局对新

列入名录的企业通过政策法规、系统操作的辅导，帮助企业

了解货物贸易外汇管理政策法规和货物贸易外汇监测系统

的业务操作。（企业完成名录登记后，若发生业务应当自觉

履行义务性报告义务。）

（二）企业享有的权利和依法履行的义务

1、企业享有的权利：

国家对贸易项下国际支付不予限制；企业出口外汇收入

可按规定调回境内或者存放境外；取消对货物贸易外汇收支

的核销管理。

2、企业依法履行的义务：

贸易外汇收支应当具有真实、合法的交易基础，与货物

进出口应当一致；按照外汇局分类管理要求，向银行提交相

关资料办理贸易外汇收支；向外汇局进行名录登记和特定业

务报告；接受并配合外汇局对本企业货物贸易外汇收支进行

监督检查；完成国际收支统计申报与货物贸易外汇收支信息

申报。

（三）名录登记管理

1、名录登记需提交如下资料：

（1）《货物贸易外汇收支业务办理确认书》（企业法人签

章并加盖企业公章）

（2）《货物贸易外汇收支企业名录登记申请书》（企业法

人签章并加盖企业公章）

（3）三证合一的《企业法人营业执照》正本或副本

(4）《对外贸易经营者备案登记表》或《中华人民共和国

外商投资企业批准证书》或《中华人民共和国台港澳投资企

业批准证书》

(5）《中华人民共和国海关注册登记证书》

2、名录登记需要注意事项：

（1）企业名录登记业务不得由代办公司办理，需由经

办企业的相关人员到场；

（2）从事货物贸易的企业应当到所在地外汇局办理名

录登记手续。

（3）经办企业需提供上述3、4、5项资料的原件及加

盖企业公章的复印件各壹份；

（4）企业名录登记业务属行政许可项目，办理流程和

时限符合行政许可相关规定；

（5）《货物贸易外汇收支企业名录登记申请书》填写说

明。

3、正确使用“货物贸易外汇监测系统”方法

（1）在互联网上，通过网址

gov.cn/asone登陆“国家外汇管理局应用服务平台”。

（2）在用户登录框里按以下信息输入：机构代码：企

业组织机构代码用户代码：ba（管理员用户）用户密码：

从外汇局获取8位数字的初始密码。（注：如果出现“用户

名不存在”“密码不正确”字样，请与外汇局联系进行重新

设置，隔天生效。）

（3）用管理员用户和初始密码登陆“应用服务平台”，

会出现修改密码界面，请按要求进行修改。

（4）用修改后的管理员用户和密码重新登录。按照以

下顺序点击：“应用服务平台”→“用户角色管理”→“业

务操作员维护”→“增加”。

（5）在“用户基本信息栏”里将信息填写完整。具体

是：用户代码：一般是0001开始一直往后编号；用户名称：

可以填写操作员自已的姓名或公司名称；联系电话：填写工

作电话；邮箱地址：填写常用的邮箱；初始密码：大小写字

母和数字组合，不少于8位；“未分配的角色列表”选择

“货物贸易外汇网上业务”，再点击中间的“〉〉”按钮。此

时“货物贸易外汇网上业务”会出