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标准开放式基金传真交易合同6篇

篇1

甲方（投资人）：

乙方（管理人）：XX基金管理有限公司

丙方（托管人）：XX银行XX分行

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规的规定，甲乙丙三方本着自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方通过传真交易方式参与丙方管理的XX标准开放式基金（以下简称“本基金”）投资事宜，达成如下协议：

一、定义与解释

1.传真交易：指甲方通过传真方式向乙方提交买卖本基金的申请，乙方通过传真方式向甲方发送确认申请成功的通知。

2.投资人：指通过传真交易方式参与本基金投资的甲方。

3.管理人：指负责基金投资运作的乙方。

4.托管人：指负责基金财产托管的丙方。

5.基金财产：指本基金投资人已投资的资金总和。

6.基金收益：指本基金在投资过程中获得的收益。

7.基金份额：指本基金投资人投资的金额除以基金单位净值得到的份额。

8.基金单位净值：指本基金每份基金单位的账面价值。

9.基金累计净值：指本基金每份基金单位的账面价值加上历史分红金额得到的累计价值。

10.分红：指本基金将收益的一部分或全部以现金或红利再投资的方式派发给投资人。

11.赎回：指投资人将持有的基金份额卖回给乙方，收回投资资金的行为。

12.申购：指投资人通过传真交易方式向乙方申请购买基金份额的行为。

13.交易日：指中国证监会规定可进行基金买卖的日期。

14.巨额赎回：指在单个开放日内，基金净赎回申请超过基金总份额的XX%以上的赎回行为。

15.强制赎回：指在发生影响基金正常运作的情况下，由乙方对投资人进行赎回的行为。

16.暂停申购或赎回：指在单个开放日内，乙方可出于各种原因，如市场情况、法规限制等，决定暂停接受投资人的申购或赎回申请。

17.终止申购或赎回：指在基金财产全部被赎回或强制赎回的情况下，乙方可终止接受投资人的申购或赎回申请。

18.基金年度报告：指乙方在每年度结束后向投资人提供的关于基金投资运作及基金财产状况的报告。

19.基金半年度报告：指乙方在每年上半年结束后向投资人提供的关于基金投资运作及基金财产状况的报告。

20.基金季度报告：指乙方在每个季度结束后向投资人提供的关于基金投资运作及基金财产状况的报告。

21.基金临时报告：指在基金发生重大影响事件时，乙方及时发布的关于基金状况的报告。

22.基金财产托管费：指丙方负责基金财产托管所收取的费用。

23.基金管理费：指乙方负责基金投资管理所收取的费用。

24.基金服务费：指乙方为投资人提供各项服务所收取的费用。

25.年收益率：指基金在一年内投资获得的收益率。

26.日收益率：指基金在单个开放日内投资获得的收益率。

27.周收益率：指基金在一周内投资获得的收益率。

28.月收益率：指基金在一个月内投资获得的收益率。

29.认购：指头次购买基金的行为。

30.转托管：指将基金的财产从原托管人处转移到新托管人处的过程。

31.跨系统转托管：指将基金的财产从原托管系统转移到新托管系统的过程。

32.信息披露：指乙方和丙方通过指定媒介向投资人公开披露关于基金的有关信息。

33.净收益：指基金收益扣除各种费用后的余额。

34.费用计提日：指按照法规规定计提各项费用的日期。

35.开放日：指投资人可以办理基金的申购、赎回等业务的日期。

36.交易账户：指在发生买卖交易时，用来结算的账户。可以是实物股票账户，也可以是清算账户等。如果是实物股票账户，则必须是注册席位（即席位号）账户；如果是清算账户，则必须是丁种账户。在本合同中，“交易账户”特指清算账户。在清算账户中，如果买卖金额超过了清算账户的余额，则称为“透支”。当透支发生时，乙方有权要求丙方进行强制赎回或采取其他必要措施以保证基金财产的安全。如果因清算账户余额不足而导致的透支损失，由投资人自行承担。如果因丙方的操作失误而导致的透支损失，由丙方承担。但投资人必须配合丙方进行必要的账务处理以保证清算账户的正常运作。如果投资人拒绝配合丙方进行必要的账务处理，由此造成的损失由投资人自行承担。对于透支行为，乙方有权采取各种必要措施进行防范和调查处理。

篇2

甲方（投资人）：___________

身份证号码：_________________

联系方式：___________________

乙方（基金管理人）：____