2024年历年证券从业资格证考试真题.docx

历年证券從业资格证考试真題

1、[單项选择題]基金监管机构對基金业实行严格的监管，對多种有损于投资者利益的行為進行严厉打击，并强制基金進行及時、精确、充足的信息披漏這体現了证券投资基金的()特點。

A严格监督，信息透明

B集合理财，专业管理

C独立托管，保障安全

D利益共享，風险共担

2、[單项选择題]下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是()。

A企业债券条款中包括的赎回条款

B企业债券条款中包括的返售条款

C企业债券条款中包括的转股条款

D在期货交易所交易的期货合约

3、[單项选择題]属于金融机构的积极负债的是( )。

A发行债券

B吸取存款

C发放贷款

D购入债券

4、[單项选择題]下列选项中，不属于影响股价的宏观經济与政策原因的是()。

A战争

B财政政策

C經济增長

D货币政策

5、[單项选择題]全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采用做市转让方式的，须有( )家以上從事做市业务的主办券商為其提供做市报价服务。

A3

B2

C1

D5

6、[單项选择題]目前，我国已經形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（）為主导、国有商业银行為主体，包括股份制商业银行、都市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券企业、期货企业和证券投资基金為主，以各类投资征询中介、信托机构為辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险企业、财产保险企业、再保险企业以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。

A大型商业银行

B股份制商业银行

C证券企业

D中央银行

7、[單项选择題]如下對的描述了货币政策一般传导過程的是( )。

A最终目的→货币政策工具→操作目的→中介目的

B操作目的→中介目的→最终目的→货币政策工具

C中介目的→最终目的→货币政策工具→中介目的

D货币政策工具→操作目的→中介目的→最终目的

8、[單项选择題]下列有关中国证券业协會的說法錯误的是( )。

A中国证券业协會采用會员制的组织形式，最高权力机构是由全体會员构成的會员大會

B中国证券业协會是行业自律性组织

C中国证券业协會是按有关规定设置的非营利性社會团体法人

D中国证券业协會章程由會员大會制定，并报中国证监會同意

9、[單项选择題]投资人可通過办理( )实現其变更办理基金业务销售渠道的需要。

A份额转换

B非交易過户

C变更管理人业务

D转托管业务

10、[單项选择題]企业年金基金财产以投资组合為單位按照公允价值计算应當符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流動性产品及货币市場基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的( )。

A15%

B10%

C3%

D5%

11、[單项选择題]债券遠期交易数额最小為债券面额()萬元，交易單位為债券面额()萬元。

A10；2

B8；1

C10；1

D8；2

12、[單项选择題]為了便于掌握发行進度，担任凭证式国债发行任务的各個系统一般每月要汇报本系统内的合计发行数额，上报( )。

A财政部和中国人民银行

B财政部

C国家记录局

D中国人民银行

13、[單项选择題]下列有关金融市場分类錯误的是( )。

A按照交易的阶段划分可以分為发行市場和流通市場

B按照交易活動与否在固定場所進行可以分為場内市場和場外市場

C按照金融工具的详细类型划分可分為债券市場、股票市場、外汇市場、保险市場等

D按照金融工具上所约定的期限長短划分可以分為現货市場和衍生品市場

14、[單项选择題]投资者在開放式基金( )申請购置基金份额的行為一般被称為基金的申购。

A基金账户開立後

B资金账户開立後

C基金协议生效後

D招募阐明書生效後

15、[單项选择題]下列有关股票性质的描述，錯误的是( )。

A股票是有价证券、要式证券

B股票是证权证券、资本证券

C股票是综合权利证券

D股票是债权证券、物权证券

16、[單项选择題]下列不属于上市企业配股的比例规定的是( )。

A10:2

B10:1.8

C10:10

D10:3

17、[單项选择題]债券的必要回报率等于( )。

A实际無風险收益率与预期通货膨胀率之和

B名义無風险收益率与風险溢价之和

C实际無風险收益率与風险溢价之和

D名义無風险收益率与预期通货膨胀率之和

18、[單项选择題]下列不属于国际债券的重要投资者的是( )

A自然人

B各国政府

C银行或其他金融机构

D工商财团

19、[單项选择題]下列有关可转债券的表述，錯误的是( )。

A可转债券包括了一般债券的特质

B可转债券可以按约定转换為一般股股票