公司合规管理《企业合规管理》培训课件.pptx

;合规概述;;;;公司及其员工经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。;;;;;;一、基本合规职责;;二、员工行为合规的原则性要求;;1.员工不得违反国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度、行业规范。;10.员工不得将自己保管的印章、重要凭证、合同、操作密码等交与或告知其他人员。;14.员工不得弄虚作假、隐瞒事实、诱导公司的调查及决策。;;;;;;;;;;;;;证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。;;;;;;4.会员应当采取多种有效方式和途径，针对客户的不同需求和特点，向其讲解创业板市场的性质、相关法规及规则，持续提示参与交易可能面临的风险。;8.会员应当指定专门部门受理客户投诉，妥善处理与客户的矛盾与纠纷，认真记录有关情况，并按照本所要求将客户投诉及处理情况向本所报告。;