企业风险评估表-财务管理.xlsVIP

M人力资源风险

L自然灾害风险

K文化风险

J安全风险

I技术风险

H质量风险

G产品责任风险

F信息技术风险

E法律风险

D物流风险

C投资风险

B财务风险

A策略风险

目录

筹资风险

无法筹措资金满足收购、扩产、偿债的利息，或利息负担过重

市场情况改变致使筹资额减少或资金成本上升

不能达成原投资计划

投资项目亏损或未能达成既定策略目标，影响投资者对公司管理层的信息

未来不确定的时间突发诉讼

投资前法律调查不彻底

C1

C2

C3

C4

C5

C6

C7

银行体系及资本市场不健全，影响资金自由流动，影响资产管理，现金短缺，造成损失

税务政策及税收优惠失效

行动追踪表

经济危机、行业衰退、投资项目/技术/客户/人力资源等因素得不到互补或者整合不足未能反映外部市场变化

财务损失、影响企业形象、影响企业运作、潜在法律诉讼

对投资当地法规了解不足

财务损失，低回报，影响投资方对公司管理层信心

当地法规风险

投资对象有潜在不合规事件

序号

风险项目

影响分析

风险起因

评估结果

A1

A2

A3

A4

A5

A6

A7

影响公司政策推行，横向或者纵向联系不足，营运效率下降，利润降低

企业文化发展不足

A8

A9

A10

影响企业营运、盈利、企业定位、经营模式

A11

A12

B3

B4

B5

B6

B7

公共关系不好

公司目前税务政策抵触税务条例

影响企业经营、形象、税务风险

税务计划因政策改变而失效

税负增加，利润下降

政策调整致使原税务计划、税收优惠失效

货币兑换波动

对现有货币或者将用货币造成潜在汇兑亏损，影响企业经营、盈利状况

货币兑换率变化（人民币升值、贬值）

利率波动

影响企业资金成本、盈利状况

市场利率调整

B8

B9

B10

资金进出限制

影响资金自由流动，企业运营

外汇管制及政策变动频繁

影响企业现金流或者造成坏帐

意外发生时，减慢企业的恢复能力；过分投保则增大负担

B11

B12

D1

D2

D3

D4

D5

D6

D7

供应商内部交货运作风险

影响公司产品质量，影响公司生产

供应商的技术不足，供应商质量管理系统不完善

供应商产品质量风险

供应商支持和配合度风险

影响正常生产、交货

无法达到公司要求交期，致使公司无法达到客户要求交期

物流公司货运风险

货物无法及时送达客户

公司内部运作不顺畅

国家政策，进出口，海关法规变更带来的风险

国际争端，相互制裁

影响货物在途运输时间

国家利益引起争端、制裁

国家应对发展需要，对现有政策法规进行修订，对涉及公司的相关商品进行管制或者限制

D8

D9

D10

D11

D12

供应商违反环保相关法规，被停产等

供应商环境保护风险

供应商价格风险

影响正常生产、交货；影响公司盈利

供应商技术风险

影响正常生产、交货；影响公司对产品的要求

供应商技术不能达到我公司的技术升级要求

供应商财务风险

供应商资金短缺，倒闭，影响我公司生产；影响其赔偿能力

供应商经营能力低下；供应商资本重大变化

客户需求变化

增量过高，公司无法满足客户需求；减量过多，造成产能不足，存货呆滞

客户需求大幅变换

E1

E2

E3

E4

E5

E6

E7

E8

E9

与客户合约风险

影响公司正常经营；影响公司信誉；潜在的诉讼、赔偿

与供应商合约风险

没有签订合约；合约没有及时更新

与银行合约风险

影响公司正常经营；影响公司信誉；潜在的诉讼、赔偿；影响公司资金额度

影响公司正常经营；影响公司信誉；潜在的诉讼、赔偿；

没有定期更新合约及跟进合约执行

上市法规遵循风险

影响公司正常经营；影响公司信誉；潜在的诉讼、赔偿；影响股东或投资人对公司管理层的信心

影响公司正常经营；影响公司信誉；潜在的诉讼、赔偿；劳资关系破裂

劳资双法规风险

投资合约风险

影响公司正常经营；影响公司信誉；潜在的诉讼、赔偿；项目投资超额、超期、风险高

重大资产采购或者无形资产（专利等）保护风险

采购合同疏漏；无形资产等没有及时申请保护

影响公司正常经营；影响公司信誉；潜在的诉讼、赔偿；商业机密泄露

环保、工业安全法规风险

当地其他地方性法规风险

对地方性法规不熟悉

F1

F2

F3

F4

F5

F6

F7

F8

网络设备、文档的物理环境异常

设备损坏，文档丢失，网络异常

网络信息风险

网络中断，被入侵，机密泄露

服务器数据安全

服务器无法提供服务，数据库被入侵

技术资料或者客户、财务资料丢失、盗取

公司信誉受影响，降低公司竞争力

影响数据准确性，影响公司运营

主要系统转换（U8,NC,Orancl)和稳定性风险

外包软件风险

自己开发软件风险

没有达到公司要求；不兼容；公司系统崩溃；影响公司运营

没有达到公司要求；不兼容；影响公司运营；BUG；公司系统崩溃；

G1

G2

G3

产品安全责任风险

产品安全事故造成用户人身伤害或触犯相关法律

产品质量责