开放式基金传真交易协议.docx

开放式基金传真交易协议

甲方（投资者）：

姓名：__________________

身份证号码：__________________

联系地址：__________________

联系电话：__________________

传真号码：__________________

乙方（基金管理人/销售机构）：

公司名称：__________________

注册地址：__________________

法定代表人：__________________

联系电话：__________________

传真号码：__________________

鉴于甲方拟通过传真方式进行开放式基金交易，乙方具备开展相关业务的资质与条件，为明确双方在开放式基金传真交易过程中的权利义务关系，依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规的规定，经友好协商，甲乙双方达成如下协议：

一、协议的订立与生效

1.本协议自双方签字（或盖章）之日起成立，自甲方在乙方处成功开立开放式基金账户且乙方审核通过本协议之日起生效。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

二、传真交易的范围与条件

1.交易范围

甲方可通过传真方式进行开放式基金的认购、申购、赎回、转换、定投设置与变更、分红方式变更等交易操作，但法律法规、基金合同或招募说明书另有规定不得进行传真交易的业务除外。

2.交易条件

（1）甲方已在乙方处开立合法有效的开放式基金账户，并预留了真实准确的身份信息、联系方式及传真号码等资料。

（2）甲方进行传真交易时，应确保所使用的传真机设备正常运行，传真件清晰可辨，且传真内容完整准确地包含交易申请的各项要素，如基金名称、代码、交易类型、金额、份额等。

（3）甲方应按照乙方规定的传真交易格式与模板填写交易申请，并在传真件上签署本人姓名及申请日期。如为代理交易，代理人还需同时签署代理人姓名及相关代理信息。

三、双方的权利与义务

（一）甲方的权利与义务

1.权利

（1）依据法律法规、基金合同及本协议的规定，通过传真方式进行开放式基金交易，并享有相应的交易确认与权益分配等权利。

（2）要求乙方对其传真交易信息严格必威体育官网网址，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。

（3）查询与核对本人开放式基金账户的交易记录、资产状况等信息，对交易过程中存在的疑问或异议，有权要求乙方予以解释与处理。

2.义务

（1）如实提供本人的身份信息、联系方式、传真号码及其他相关资料，并确保其真实性、准确性与完整性。如上述信息发生变更，应及时书面通知乙方办理变更手续。

（2）在进行传真交易前，仔细阅读并理解相关基金的招募说明书、基金合同等文件，了解所交易基金的投资范围、风险收益特征等重要信息，自主做出投资决策，并承担相应的投资风险。

（3）按照乙方规定的传真交易流程与要求进行操作，确保传真交易申请的及时性、准确性与完整性。对因自身原因导致的传真交易失败、错误或延误所造成的损失承担责任。

（4）妥善保管本人的基金账户信息、交易密码及传真交易相关资料，防止信息泄露与被盗用。如因甲方保管不善导致账户信息泄露或发生未经授权的交易，甲方应自行承担相应的损失，但法律法规另有规定的除外。

（二）乙方的权利与义务

1.权利

（1）对甲方的身份信息、交易申请及其他相关资料进行审核，如发现甲方提供的信息不完整、不准确或存在可疑情况，有权要求甲方补充提供或进一步核实，在甲方未满足要求前，有权拒绝受理其交易申请。

（2）依据法律法规、基金合同及本协议的规定，收取相关的基金交易费用、管理费、托管费等费用。

（3）按照基金合同及相关规定，对开放式基金的资产进行投资运作与管理，在符合法律法规及基金合同约定的前提下，自主决定基金的投资策略与资产配置。

2.义务

（1）为甲方提供安全、稳定、便捷的传真交易服务平台，确保传真接收系统正常运行，及时接收与处理甲方的传真交易申请。

（2）对甲方的传真交易信息严格必威体育官网网址，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。但法律法规另有规定或监管机构要求的除外。

（3）在收到甲方符合要求的传真交易申请后，按照法律法规、基金合同及本协议的规定，及时进行交易确认与处理，并将交易确认结果以书面或电子方式通知甲方。如因乙方原因导致交易确认延误或错误，乙方应承担相应的责任。

（4）建立健全客户服务体系，为甲方提供专业、及时、有效的客户咨询与投诉处理服务。对甲方提出的关于传真交易的疑问、意见或投诉，应在合理期限内予以答复与解决。

四、交易的处理与确认

1.乙方在收到甲方的传真交易申请后，应立即进行审核。审核内容包括但不限于甲方的身份信息、基金账户状态、交易申请的完整性与合规性等。如审核通过，乙方应及时按照交易申请进行处理，并在规定的时间内将交易确